Выгрузка указание ЦБ 4268: различия между версиями

Материал из OrticonWiki
Перейти к навигации Перейти к поиску
← Предыдущая правка

Vakhrulina (обсуждение | вклад)

1 группа участника
5057 правок
Нет описания правки
 
(не показано 17 промежуточных версий этого же участника)
Строка 7: Строка 7:
Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами формируется в электронном виде.
Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами формируется в электронном виде.


Доступ к обработке можно получить при выборе меню «ОПС» командного интерфейса. «ОПС» -> «Заявление о назначении срочной выплаты».
Доступ к обработке можно получить при выборе меню «ОПС» командного интерфейса. «ОПС»  


[[Файл:ГО1.jpg|600px]]
[[Файл:ВыгрузкаАСВ1.jpg]]


На форме обработки обязательными для заполнения реквизитами являются:  
На форме обработки обязательными для заполнения реквизитами являются:  


* Организация;
* Организация;
* Дата формирования реестра – дата, указанная в требовании Банка России;
* Дата формирования реестра – дата, указанная в требовании Банка России;
* Тип реестра – тип выгружаемых данных:  
* Тип реестра – тип выгружаемых данных:  
** Раздел1 – сведения, содержащиеся в реестре (файл FND.txt);
** Раздел1 – сведения, содержащиеся в реестре (файл FND.txt);
Строка 24: Строка 26:
** Раздел7 – сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в резерве фонда по обязательному пенсионному страхованию (файл ROPS.txt);
** Раздел7 – сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в резерве фонда по обязательному пенсионному страхованию (файл ROPS.txt);
** Раздел8 – дополнительные сведения о средствах пенсионных накоплений (файл ND.txt);
** Раздел8 – дополнительные сведения о средствах пенсионных накоплений (файл ND.txt);
* Путь выгрузки – путь, где должен быть размещен файл с выгруженными данными;


В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел1», для формирования данных файла FND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов:
* Путь выгрузки – путь, где должен быть размещен файл с выгруженными данными;
 
В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел1», для формирования данных файла FND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов раздела №1:
 
1) Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им накопительной пенсии;
 
2) Сумма дополнительных обязательств перед застрахованными лицами, период осуществленных выплат которым превышает ожидаемый период выплаты;
 
3) Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им срочной пенсионной выплаты.
 
 
В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел8», для формирования данных файла ND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов:
 
* Включать остатки невыплаченных возвратов;
 
По поводу выплат и возвратов выплат на текущий момент в выгрузке АСВ сбор данных производится по следующему принципу:
 
1. Суммы начисленные или выплаты установленные и по которым не отражены выплаты  - такие суммы должны включатся в выгрузку АСВ
 
2. Суммы отвергнутых платежей – в данном случае мы трактуем как выплаты установлены, но не осуществлены  - такие остатки включаем в выгрузку АСВ
 
3. Суммы отраженных в системе возвратов, ранее произведенных выплат (без возврата их на счет или в РОПС) – в выгрузку АСВ включаем в том случае, если установлен флаг «Включать остатки невыплаченных возвратов»
 
4. Суммы отраженных возвратов на счет или в РОПС – включаются в выгрузку АСВ (т.к. включаются в состав СПН).
 
 
Детально по файлам из 3688-У (4268-у):
 
1) SPN.TXT (табл.3) - сведения о СПН застрахованных лиц, а именно:
 
a. о СПН застрахованных лиц, которым не установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений;
 
b. о СПН застрахованных лиц, не учтенных при установлении выплат за счет средств пенсионных накоплений;
 
c. о СПН умерших застрахованных лиц, которым не была установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений, и которые не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию;
 
d. о СПН умерших застрахованных лиц, которые не были учтены при установлении выплат за счет СПН, и которые не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию.
 
Алгоритм:
 
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв пенсионных накоплений
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений возврат МСК РПН
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений расторжение
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв умерших РПН
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв единовременной выплаты
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки или находящиеся в состоянии «Накопительный период»
|}
 
2) EV.TXT (табл.4) - сведения об установленных, но не осуществленных ЕВ средств пенсионных накоплений:
 
a. указываются сведения о СПН застрахованных лиц (умерших застрахованных лиц), которым установлена, но не осуществлена единовременная выплата за счет средств пенсионных накоплений
 
Алгоритм:
 
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений ЕВ
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки
|}
 
3) NP.TXT (табл.5) - сведения об установленных накопительных пенсиях:
 
a. Здесь нет остатков СПН, только сведения о пенсии
 
Алгоритм:
 
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Выгружаются данные по договорам с установленным состоянием основной части пенсионного счета равной «Накопительная пенсия по старости» или закрытым по смерти договорам, у которых указан размер пожизненной пенсии
|}
 
4) SPV.TXT (табл.6) - сведения об установленных срочных пенсионных выплатах
 
a. указываются сведения об остатках СПН, за счет которых установлена срочная пенсионная выплата застрахованным лицам, а также застрахованным лицам, умершим после установления срочной пенсионной выплаты, и которые не переданы в РОПС
 
Алгоритм:
 
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв срочной выплаты
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений СВ
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв умерших РСВ
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений возврат МСК РСВ
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Выгружаются данные по договорам с установленным состоянием доп. части пенсионного счета равной «Срочная выплата», у которых есть остатки
|}
 
5) ROPS.TXT (табл.7)- сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в РОПС:
 
a. указываются сведения о СПН умерших застрахованных лиц, которые не получены их правопреемниками и учтены в РОПС
 
Алгоритм:
 
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Остатки сумм собираются по регистру «Аналитика резерва ОПС (справочно)»
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки
|}
 
6) ND.TXT (табл.8) - дополнительные сведения о средствах пенсионных накоплений:
 
a. СПН умерших застрахованных лиц, правопреемникам которых установлена, но не осуществлена выплата средств пенсионных накоплений;
 
b. о СПН застрахованных лиц (умерших застрахованных лиц), не соответствующих требованиям к включению в таблицы 3 - 7.
 
Алгоритм:  


* Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им накопительной пенсии;
{|style="background:#F0F0F0"
* Сумма дополнительных обязательств перед застрахованными лицами, период осуществленных выплат которым превышает ожидаемый период выплаты;
|
* Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им срочной пенсионной выплаты.
|Остатки сумм умерших застрахованных лиц собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений наследование РПН
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений наследование РСВ
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* Резерв начислений наследование РОПС
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Если установлен флаг «Включать остатки невыплаченных возвратов», то Остатки невыплаченных возвратов НП, СПВ, ЕВ, выплат правопреемникам собираются по данным регистров «уп_ВозвратыПрочихНачисленийОПС» и «уп_ВозвратыПенсийОПС»
|}
{|style="background:#F0F0F0"
|
|Вид возврата указывается в поле «Комментарий»
|}


Принятые сокращения:
{|style="background:#F0F0F0"
|
|* СПН = средства пенсионных накоплений
|}


[[Категория:УНПФ| ]]
[[Категория:УНПФ| ]]

Текущая версия от 12:32, 19 марта 2021

ОПС/Гарантирование обязательствОписание конфигурации

Обработка предназначена для формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования РФ, перед застрахованными лицами.

Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами формируется в электронном виде.

Доступ к обработке можно получить при выборе меню «ОПС» командного интерфейса. «ОПС»

На форме обработки обязательными для заполнения реквизитами являются:

  • Организация;
  • Дата формирования реестра – дата, указанная в требовании Банка России;
  • Тип реестра – тип выгружаемых данных:
    • Раздел1 – сведения, содержащиеся в реестре (файл FND.txt);
    • Раздел2 – сведения о застрахованных лицах (файл ZL.txt);
    • Раздел3 – сведения о средствах пенсионных накоплений застрахованных лиц (файл SPN.txt);
    • Раздел4 – сведения об установленных, но не осуществленных единовременных выплатах средств пенсионных накоплений (файл EV.txt);
    • Раздел5 – сведения об установленных накопительных пенсиях (файл NP.txt);
    • Раздел6 – сведения об установленных срочных пенсионных выплатах (файл SVP.txt);
    • Раздел7 – сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в резерве фонда по обязательному пенсионному страхованию (файл ROPS.txt);
    • Раздел8 – дополнительные сведения о средствах пенсионных накоплений (файл ND.txt);
  • Путь выгрузки – путь, где должен быть размещен файл с выгруженными данными;

В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел1», для формирования данных файла FND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов раздела №1:

1) Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им накопительной пенсии;

2) Сумма дополнительных обязательств перед застрахованными лицами, период осуществленных выплат которым превышает ожидаемый период выплаты;

3) Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им срочной пенсионной выплаты.


В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел8», для формирования данных файла ND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов:

  • Включать остатки невыплаченных возвратов;

По поводу выплат и возвратов выплат на текущий момент в выгрузке АСВ сбор данных производится по следующему принципу:

1. Суммы начисленные или выплаты установленные и по которым не отражены выплаты - такие суммы должны включатся в выгрузку АСВ

2. Суммы отвергнутых платежей – в данном случае мы трактуем как выплаты установлены, но не осуществлены - такие остатки включаем в выгрузку АСВ

3. Суммы отраженных в системе возвратов, ранее произведенных выплат (без возврата их на счет или в РОПС) – в выгрузку АСВ включаем в том случае, если установлен флаг «Включать остатки невыплаченных возвратов»

4. Суммы отраженных возвратов на счет или в РОПС – включаются в выгрузку АСВ (т.к. включаются в состав СПН).


Детально по файлам из 3688-У (4268-у):

1) SPN.TXT (табл.3) - сведения о СПН застрахованных лиц, а именно:

a. о СПН застрахованных лиц, которым не установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений;

b. о СПН застрахованных лиц, не учтенных при установлении выплат за счет средств пенсионных накоплений;

c. о СПН умерших застрахованных лиц, которым не была установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений, и которые не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию;

d. о СПН умерших застрахованных лиц, которые не были учтены при установлении выплат за счет СПН, и которые не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию.

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
* Резерв пенсионных накоплений
* Резерв начислений возврат МСК РПН
* Резерв начислений расторжение
* Резерв умерших РПН
* Резерв единовременной выплаты
Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки или находящиеся в состоянии «Накопительный период»

2) EV.TXT (табл.4) - сведения об установленных, но не осуществленных ЕВ средств пенсионных накоплений:

a. указываются сведения о СПН застрахованных лиц (умерших застрахованных лиц), которым установлена, но не осуществлена единовременная выплата за счет средств пенсионных накоплений

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
* Резерв начислений ЕВ
Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки

3) NP.TXT (табл.5) - сведения об установленных накопительных пенсиях:

a. Здесь нет остатков СПН, только сведения о пенсии

Алгоритм:

Выгружаются данные по договорам с установленным состоянием основной части пенсионного счета равной «Накопительная пенсия по старости» или закрытым по смерти договорам, у которых указан размер пожизненной пенсии

4) SPV.TXT (табл.6) - сведения об установленных срочных пенсионных выплатах

a. указываются сведения об остатках СПН, за счет которых установлена срочная пенсионная выплата застрахованным лицам, а также застрахованным лицам, умершим после установления срочной пенсионной выплаты, и которые не переданы в РОПС

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
* Резерв срочной выплаты
* Резерв начислений СВ
* Резерв умерших РСВ
* Резерв начислений возврат МСК РСВ
Выгружаются данные по договорам с установленным состоянием доп. части пенсионного счета равной «Срочная выплата», у которых есть остатки

5) ROPS.TXT (табл.7)- сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в РОПС:

a. указываются сведения о СПН умерших застрахованных лиц, которые не получены их правопреемниками и учтены в РОПС

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Аналитика резерва ОПС (справочно)»
Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки

6) ND.TXT (табл.8) - дополнительные сведения о средствах пенсионных накоплений:

a. СПН умерших застрахованных лиц, правопреемникам которых установлена, но не осуществлена выплата средств пенсионных накоплений;

b. о СПН застрахованных лиц (умерших застрахованных лиц), не соответствующих требованиям к включению в таблицы 3 - 7.

Алгоритм:

Остатки сумм умерших застрахованных лиц собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:
* Резерв начислений наследование РПН
* Резерв начислений наследование РСВ
* Резерв начислений наследование РОПС
Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки
Если установлен флаг «Включать остатки невыплаченных возвратов», то Остатки невыплаченных возвратов НП, СПВ, ЕВ, выплат правопреемникам собираются по данным регистров «уп_ВозвратыПрочихНачисленийОПС» и «уп_ВозвратыПенсийОПС»
Вид возврата указывается в поле «Комментарий»

Принятые сокращения:

* СПН = средства пенсионных накоплений
Источник — http://clonewiki.orticongroup.ru/index.php?title=Выгрузка_указание_ЦБ_4268&oldid=11915