0420409 Раздел 1.Сведения о банковских счетах: различия между версиями
Перейти к навигации
Перейти к поиску
Sycheva (обсуждение | вклад) Нет описания правки |
Sycheva (обсуждение | вклад) Нет описания правки |
||
| (не показано 28 промежуточных версий этого же участника) | |||
| Строка 1: | Строка 1: | ||
Согласно 5709-У отчет по форме 0420409: | Согласно 5709-У отчет по форме 0420409: | ||
* '''малые ПУРЦБ''', не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П (по показателю "Показатели деятельности" (ОКУД 0420401 раздел 1) выбрано значение "Малый") представляют '''на ежеквартальной основе''' - за последний квартал отчетного периода по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно; | * '''малые ПУРЦБ''', не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П (по показателю "Показатели деятельности" (ОКУД 0420401 раздел 1) выбрано значение "Малый") представляют '''на ежеквартальной основе''' - за последний квартал отчетного периода по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно; | ||
| Строка 8: | Строка 5: | ||
'''ВНИМАНИЕ: для малых ПУРЦБ реготчет по форме 0420409 раздел 1 за квартал сформируется автоматически, если при создании реготчета выбран вид компании, содержащий значение "_mal"''' | '''ВНИМАНИЕ: для малых ПУРЦБ реготчет по форме 0420409 раздел 1 за квартал сформируется автоматически, если при создании реготчета выбран вид компании, содержащий значение "_mal"''' | ||
'''Важно! В программе необходимо установить флаг, что используются "Дополнительные реквизиты и сведения" (Раздел Администрирование - Общие настройки).''' | |||
Таблица в реготчете выглядит так: | |||
[[Файл:4091.jpg|x500px|]] | |||
{|style="background:#F0F0F0" | {|style="background:#F0F0F0" | ||
Согласно 5709-У в отчете: | |||
*отражаются сведения обо всех банковских счетах, открытых ПУРЦБ в банках по состояниюна начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых в отчетном периоде. | |||
*сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, указываются по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, перестают указываться по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. | |||
{| class="wikitable" | {| class="wikitable" | ||
|- | |- | ||
| <span style="color:#0070c0">Наименование показателя</span>|| Номер графы || Аналитика | | '''<span style="color:#0070c0">Наименование показателя</span>'''|| '''<span style="color:#0070c0">Номер графы</span>''' || '''<span style="color:#0070c0">Аналитика</span>''' | ||
|- | |||
| Идентификатор банковского счета|| 1 || Сбор составного значения "по маске" из данных в графах 5 и 2 "Номер счета_Сокращенное фирменное наименование кредитной организации" | |||
|- | |||
| Сокращенное фирменное наименование кредитной организации || 2 || Справочник "Банки", поле "Наименование" | |||
|- | |- | ||
| | | ИНН / TIN / регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации || 3 || В Справочнике "Банки" необходимо заполнить поле Контрагент. Из справочника Контрагентов в отчете отобразится значение из поля "ИНН" (для резидентов) или "Налоговый номер в стране регистрации" (для нерезидентов) | ||
|- | |- | ||
| | | Код страны места нахождения кредитной организации || 4 || У Контрагента, который указан в элементе справочника "Банки" необходимо указать страну на закладке "Прочее" (группа реквизитов "Настройки по инвестициям") | ||
|- | |- | ||
| | | Номер счета || 5 || Справочник "Банковские счета" поле "Номер счета" | ||
|- | |- | ||
| | | Вид счета в кредитной организации || 6 || Справочник "Банковские счета" поле "Вид счета". Если в указанном поле пользователь выбрал значение "Депозитный", то в отчете в зависимости от срока действия депозита (справочник Депозиты) будет отражаться одно из трех значений; счет по вкладу (депозиту) до востребования, счет по вкладу (депозиту) со сроком до 30 дней (включительно), счет по вкладу (депозиту) со сроком более 30 дней. | ||
|- | |- | ||
| | | Код валюты счета || 7 || Справочник "Банковские счета" поле "Валюта счета" | ||
|- | |- | ||
| Код | | Код драгоценного металла || 8 || Не заполняется (неактуально) | ||
|- | |- | ||
| Цель открытия специального банковского счета || | | Цель открытия специального банковского счета || 9 || Справочник "Банковские счета" поле "Цель открытия специального банковского счета" | ||
|- | |- | ||
| Дата открытия счета || | | Дата открытия счета || 10 || Справочник "Банковские счета" поле "Дата открытия" | ||
|- | |- | ||
| Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации на начало отчетного периода || | | Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации на начало отчетного периода || 11 || Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 | ||
|- | |- | ||
| Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации || | | Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации || 12 || Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 | ||
|- | |- | ||
| Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации || | | Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации || 13 || Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 | ||
|- | |- | ||
| Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации на конец отчетного периода || | | Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации на конец отчетного периода || 14 || Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 | ||
|- | |- | ||
| Дата закрытия счета || | | Дата закрытия счета || 15 || Справочник "Банковские счета" поле "Дата закрытия" | ||
|- | |- | ||
| Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах || | | Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах || 16 || По умолчанию заполняется всегда "Да". В программе имеется реквизит, на который пользователь может самостоятельно (в индивидуальном порядке) настроить автозаполнение: в справочнике "Банковские счета" заполнить поле "Договор" (группа реквизитов "Инвестиции"). В элементе справочника "Договоры контрагентов" на закладке "Расчет ПКЛ" задействовать признак "Клиентом предоставлено право использования их денежных средств". | ||
|} | |} | ||
[[Категория:УИК| ]] | [[Категория:УИК| ]] | ||
Текущая версия от 14:26, 2 ноября 2021
Согласно 5709-У отчет по форме 0420409:
- малые ПУРЦБ, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П (по показателю "Показатели деятельности" (ОКУД 0420401 раздел 1) выбрано значение "Малый") представляют на ежеквартальной основе - за последний квартал отчетного периода по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно;
- крупные и средние ПУРЦБ (по показателю "Показатели деятельности" (ОКУД 0420401 раздел 1) выбраны значения "Крупный" или "Средний") представляют на ежемесячной основе - за последний месяц отчетного периода по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно.
ВНИМАНИЕ: для малых ПУРЦБ реготчет по форме 0420409 раздел 1 за квартал сформируется автоматически, если при создании реготчета выбран вид компании, содержащий значение "_mal"
Важно! В программе необходимо установить флаг, что используются "Дополнительные реквизиты и сведения" (Раздел Администрирование - Общие настройки).
Таблица в реготчете выглядит так:
- отражаются сведения обо всех банковских счетах, открытых ПУРЦБ в банках по состояниюна начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых в отчетном периоде.
- сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, указываются по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, перестают указываться по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
| Наименование показателя | Номер графы | Аналитика |
| Идентификатор банковского счета | 1 | Сбор составного значения "по маске" из данных в графах 5 и 2 "Номер счета_Сокращенное фирменное наименование кредитной организации" |
| Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | 2 | Справочник "Банки", поле "Наименование" |
| ИНН / TIN / регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации | 3 | В Справочнике "Банки" необходимо заполнить поле Контрагент. Из справочника Контрагентов в отчете отобразится значение из поля "ИНН" (для резидентов) или "Налоговый номер в стране регистрации" (для нерезидентов) |
| Код страны места нахождения кредитной организации | 4 | У Контрагента, который указан в элементе справочника "Банки" необходимо указать страну на закладке "Прочее" (группа реквизитов "Настройки по инвестициям") |
| Номер счета | 5 | Справочник "Банковские счета" поле "Номер счета" |
| Вид счета в кредитной организации | 6 | Справочник "Банковские счета" поле "Вид счета". Если в указанном поле пользователь выбрал значение "Депозитный", то в отчете в зависимости от срока действия депозита (справочник Депозиты) будет отражаться одно из трех значений; счет по вкладу (депозиту) до востребования, счет по вкладу (депозиту) со сроком до 30 дней (включительно), счет по вкладу (депозиту) со сроком более 30 дней. |
| Код валюты счета | 7 | Справочник "Банковские счета" поле "Валюта счета" |
| Код драгоценного металла | 8 | Не заполняется (неактуально) |
| Цель открытия специального банковского счета | 9 | Справочник "Банковские счета" поле "Цель открытия специального банковского счета" |
| Дата открытия счета | 10 | Справочник "Банковские счета" поле "Дата открытия" |
| Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации на начало отчетного периода | 11 | Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 |
| Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации | 12 | Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 |
| Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации | 13 | Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 |
| Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации на конец отчетного периода | 14 | Собираются суммы по счетам 205.01, 205.02, 206.01, 206.02, 208.03, 479.01, 474.03 |
| Дата закрытия счета | 15 | Справочник "Банковские счета" поле "Дата закрытия" |
| Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах | 16 | По умолчанию заполняется всегда "Да". В программе имеется реквизит, на который пользователь может самостоятельно (в индивидуальном порядке) настроить автозаполнение: в справочнике "Банковские счета" заполнить поле "Договор" (группа реквизитов "Инвестиции"). В элементе справочника "Договоры контрагентов" на закладке "Расчет ПКЛ" задействовать признак "Клиентом предоставлено право использования их денежных средств". |