Закрытие договора ОПС

Для регистрации в системе факта прекращение действия договора ОПС, используется документ «Закрытие договора ОПС».

Доступ к списку документов «Закрытие договора ОПС» осуществляется при выборе меню «ОПС» командного интерфейса. «ОПС» -> «Закрытие договора ОПС».

Документ может быть введен в систему следующими способами:

1) При использовании опции «Создать» на форме списка документов.

Данная опция может быть использована как для загрузки в систему данных из файлов ПФР, так и для создания документа «Закрытие договора ОПС» вручную.

На форме документа обязательными для заполнения являются следующие реквизиты шапки:

• Дата – дата документа;
• Организация;
• Пенсионный фонд – пенсионный фонд, в который необходимо передать средства РПН закрываемого договора (договоров).

Реквизит «Номер» заполняется системой автоматически (по умолчанию);

На форме документа есть возможность указать причину закрытия договора ОПС – выбором одного из предопределенных элементов:

• Досрочное – при переходе застрахованного лица в другой пенсионный фонд;
• Переход досрочный – при переходе застрахованного лица в другой пенсионный фонд, когда срок действия закрываемого договора ОПС – менее 5 лет;
• По смерти;
• По решению суда;
• Аннулирование лицензии.

При проведении документа «Закрытие договора ОПС» «По смерти», система, для соответствующих договоров ОПС, устанавливает состояние «Прекращен» и фиксирует причину закрытия договора.

В случае, если дата смерти раньше вступления в действие договора, все остатки на счете переходят к предыдущему страховщику. Если в системе установлена дата начала ведения резерва умерших, средства из резерва РПН переводятся в резерв умерших.

Доступ к соответствующей настройке возможен при использовании меню «Общие настройки (УНПФ)» -> «Форма настроек НПФ»:

На форме настройки необходимо указать дату начала ведения резерва умерших:

При расторжении договора ОПС, осуществляется начисление сумм к переводу в другие фонды. Если причина закрытия – «Досрочное», сумма к переводу формируется из всех остатков по счетам. При закрытии договора по причине «Переход досрочный», сумма к переводу складывается из суммы последней фиксации обязательств и сумм поступлений ОПС с момента последней фиксации.

При закрытии договора ОПС «По решению суда», остатки на счете переводятся надлежащему (назначенному судом) страховщику.

Реквизит «Документ регистрации» на форме документа «Закрытие договоров ОПС», используется для указания документа-основания закрытия договора ОПС.

Для случаев, когда движения документа необходимо провести по регистрам бухгалтерского учета, используется признак «Отражать в бухгалтерском учете». Признак можно установить после перехода по гиперссылке «Не отражать в БУ…» на форму «Учет в бухгалтерском учете»:

В этом случае, для заполнения/изменения становятся доступными реквизиты «Вид деятельности» и «Подразделение». Значения этих реквизитов используются для детализации формируемых бухгалтерских проводок.

В документе «Закрытие договора ОПС» имеются две табличные части. Верхняя – «Договор ОПС» и нижняя – «Расшифровка суммы».

Табличная часть «Расшифровка суммы» заполняется системой автоматически на основании данных таблицы «Договор ОПС».

Заполнение таблицы «Договор ОПС» может быть выполнено следующими способами:

• Из справочника;
• Из файла xml;
• Из файла xls.

Вариант «Из справочника» используется для ручного заполнения табличной части документа подбором из формы списка «Договоры ОПС»;

Варианты «Из файла XLS», «Из файла XML» применяются для заполнения табличной части из соответствующих файлов загрузки ПФР.

Опция «Рассчитать» используется для заполнения данных таблиц «Договор ОПС» и «Расшифровка суммы» в соответствии с данными системы по остаткам резервов в разрезе типов сумм.

Опция «Очистить» используется для удаления данных табличных частей документа.

На форме документа «Закрытие договора ОПС» имеются следующие опции:

1) Создать на основании:

1.1) Пакет ЭД (обмен с ПФР) – документ для формирования файлов обмена с ПФР.

УНПФ/Документы/Пакет ЭД (обмен с ПФР)

1.2) Пополнение счетов – документ для пополнения счетов ОПС, по тем договорам, по которым остатки на счетах меньше текущей суммы гарантирования.

УНПФ/Документы/Пополнение счетов

1.3) Решение о переводе средств в резерв ОПС – документ для регистрации перевода средств из РПН в резерв ОПС в случае смерти ЗЛ и невостребованности средств правопреемниками, либо в случае досрочного расторжения договора ОПС.

УНПФ/Документы/Решение о переводе средств в резерв ОПС

2) Печать – для формирования по данным документа «Закрытие договора ОПС» следующих печатных форм:

• Реестр передаваемых сумм в ПФР;

• Реестр передаваемых сумм (выделено софинансирование);

• Реестр передаваемых сумм (для загрузок);

• Приложение 1 к приказу №338 от 17 мая 2007г.;

• Приложение 1 к приказу №338 от 17 мая 2007г. с адресом;

• Реестр адресов ЗЛ;

• Приложение 2 к приказу №338 от 17 мая 2007г.;

• Приложение 2 к приказу №338 от 17 мая 2007г.;

• Реестр адресов правопреемников;

• Приложение 3 к приказу №338 от 17 мая 2007г.;

• Заявление правопреемников.

3) Файлы – функционал для хранения прикрепленных к документу файлов.

4) Восполнить - документ для пополнения счетов ОПС, по тем договорам, по которым остатки на счетах меньше текущей суммы гарантирования.

УНПФ/Документы/Пополнение счетов

На форме списка документов «Закрытие договоров ОПС», кроме описанных выше опций «Создать на основании», «Печать», «Файлы», доступных из формы документа, имеются опции «Обмен данными» и «Аннулирование лицензии»:

1) Обмен данными:

1.1) Загрузить перешедших в другие ПФ – обработка для пакетного ввода документов «Закрытие договоров ОПС» на основании файла формата xml, поступающего из Пенсионного фонда РФ. Это основной способ формирования документов «Закрытие договоров ОПС».

УНПФ/Обработки/Переход в другой пенсионный фонд

1.2) Выгрузить перешедших в другие ПФ - обработка для выгрузки в файлы формата xml данных по договорам ОПС, передаваемых в другие НПФ или в Пенсионный фонд РФ.

УНПФ/Обработки/Выгрузка средств расторженцев ОПС

1.3) Реестр сумм – обработка для формирования файла данных по договорам ЗЛ, перешедших в другой пенсионный фонд.

УНПФ/Обработки/Реестр передаваемых сумм в НПФ

1.4) Отчет по переходам – для формирования печатной формы по закрытым в связи с переходом в другие фонды договорам.

УНПФ/Отчеты/Отчет по переходам

2) Аннулирование лицензии – обработка для пакетного ввода документов «Закрытие договоров ОПС» по причине аннулирования лицензии фонда.

УНПФ/Обработки/Аннулирование лицензии