0420250 Инструкция по использованию документа "Общие сведения о НПФ" в меню "Основная поставка/Отчетность ЕПС"

Для целей автоматического формирования некоторых разделов надзорной отчетности в опции меню Основная поставка /Отчетность ЕПС создаётся документ "Общие сведения о НПФ". Наряду с полностью ручным заполнением данного документа, есть возможность полуавтоматизировать его заполнение. Для этого предварительно необходимо заполнить регистр сведений "Периодические сведения (НФО)"

Заполнение регистра сведений "Периодические сведения (НФО)"

---

Перейти в форму списка регистра сведений "Периодические сведения (НФО)" можно из справочника Контрагентов:

• либо через одноименную кнопку

• либо через опцию "Ещё"

Порядок действий при заполнении регистра сведений "Периодические сведения (НФО)"

• по конкретному Контрагенту необходимо:

- из предопределенного списка (Актуарий, Аудитор, Брокер и т.д.) выбрать соответствующее значение для свойства "Характер отношений с Фондом" с обязательным заполнением даты начала действия;

- создать запись по свойству "Саморегулируемая организация" (для Актуария, Аудитора, Брокера и т.д.), выбрав в поле "Значение" ссылку на соответствующее наименование из Справочника Контрагентов, и с обязательным заполнением даты начала действия.

• по контрагенту, являющемуся саморегулируемой организацией фонда, необходимо заполнить свойство "Характер отношений с Фондом" предопределенным значением "Саморегулируемая организация Фонда", при этом поле "Дата значения" будет определять значение "Дата вступления в члены саморегулируемой организации негосударственных пенсионных фондов" в реготчетности.

Корректировку уже сохраненной информации можно произвести, нажав кнопку "Все записи" и перейдя в непосредственно в сам регистр сведений "Периодические сведения".

Если у Контрагента необходимо снять значение, например, у свойства "Характер отношений с Фондом", то через кнопку "Все записи" нужно Создать новую запись с пустым значением в этом свойстве и с соответствующей датой прекращения действия данного значения.

Просмотреть общую историю Контрагентов с присвоенными им свойствами можно через опцию "Все функции" в регистре сведений "Периодические сведения (НФО)".

Виды отчетов, в которых могут быть использованы значения из регистра "Периодические сведения (НФО)"

Журнал документа "Общие сведения о НПФ"

---

Журнал документа "Общие сведения о НПФ находится в разделе меню "Основная поставка /Отчетность ЕПС".

По умолчанию Документ заполняется по состоянию на текущую дату, однако значение даты пользователь может корректировать.

Данные в отчетность НСО всегда будут отбираться из последней записи в Журнале в рамках отчетного периода.

Информация из этого журнала используется при формировании следующих форм отчетности:

Последовательность действий при заполнении Журнала "Общие сведения о НПФ" следующая:

Нажать кнопку Создать.

Заполнить поле Организация.

Скорректировать дату документа, в случае если дата изменений сведений о Фонде не является текущей. Кнопка Заполнить будет эффективна, если пользователем предварительно заполнен регистр сведений "Периодические сведения (НФО)" у тех Контрагентов, которые фигурируют в отчете.

Вкладка "Общие сведения"

Значения используются для формирования отчетности "ОКУД 0420250 раздел 1" и "Сведения об уполномоченном лице Спецдепа".

Вкладка состоит из трех разделов.

1. "Саморегулируемая организация фонда"

Если должным образом заполнен регистр "Периодические сведения (НФО)" (см. описание заполнения РС "Периодические сведения (НФО)"), то раздел автозаполнится после нажатия кнопки Заполнить.

• поле "Саморегулируемая организация фонда" заполняется ссылкой на соответствующую запись в справочнике Контрагенты
• поле "Дата вступления" заполняется значением из поля "Дата значения" в регистре сведений "Периодические сведения (НФО)"

2. "Ответственный актуарий"

Если должным образом заполнен регистр "Периодические сведения (НФО)" (см. описание заполнения РС "Периодические сведения (НФО)"), то раздел автозаполнится после нажатия кнопки Заполнить.

• поле "Ответственный актуарий" заполняется ссылкой на соответствующую запись в справочнике Контрагенты
• поле "договор на актуарное оценивание" заполняется значением из справочника Договоры
• поле "Номер актуария в реестре" заполняется всегда только вручную и соответствует Регистрационному номеру, присвоенному ответственному актуарию в едином реестре ответственных актуариев)
• поле "Саморегулируемая организация актуария" заполняется ссылкой на соответствующую запись в справочнике Контрагенты

Напоминание. Согласно 4623-У данные об ответственном актуарии заполняются в случае, если на отчетную дату НПФ имеет действующий трудовой договор или гражданско-правовой договор, предусматривающий проведение ответственным актуарием обязательного актуарного оценивания. Если обязательное актуарное оценивание деятельности фонда осуществляется ответственным актуарием на основании трудового договора, поле "Договор на актуарное оценивание" не заполняется.

3. "Сведения о Спецдепе": оба поля "Должность подписанта и "ФИО подписанта" заполняются вручную

Вкладка "0420250 Раздел 2" (Информация о ведении бухгалтерского учета фонда, пенсионных счетов накопительной пенсии, о местах хранения договоров об обязательном пенсионном страховании, договоров негосударственного пенсионного обеспечения, а также документов, связанных с пенсионными выплатами, о местах хранения резервных копий электронных баз данных)

Строки заполняются вручную по кнопке Добавить

• поле "Наименование функции " заполняется выбором значения из предопределенного списка (текст значений идентичен наименованию элементов закрытой оси таксономии " Функция подразделения фонда, организации")

• поля "Наименование подразделения", "Адрес места осуществления", "Программное обеспечение" заполняются вручную текстом в свободной форме
• поле "Организация, оказывающая услугу" заполняется ссылкой на соответствующую запись в справочнике Контрагенты. Необходимо помнить, что у выбранного контрагента должны быть корректно заполнены все реквизиты

• поле "Договор на оказание услуг" заполняется ссылкой на соответствующую запись в справочнике Договоры. Необходимо помнить, что у выбранного Договора должны быть заполнены все реквизиты.

Вкладка "0420250 Раздел 3" (Сведения о ключевом управленческом персонале фонда)

По кнопке Добавить возможно осуществить заполнение строк Документа вручную.

Кроме того, в данной вкладке по кнопке "Загрузить из xls" предусмотрена загрузка информации из файла формата Эксель.

Файл можно грузить неоднократно, каждая последующая загрузка "затирает" результат предыдущей.

В окне Формы загрузки пользователю необходимо выставить соответствия колонок отчета колонкам загружаемого файла, номера конечной и начальной строк из загружаемого файла и путь к загружаемому файлу. Загружаются только те колонки файла Эксель, к которым будут выставлены соответствия.

Например, загружаемый файл и форма загрузки для него могут выглядеть так:

После загрузки и нажатии кнопки Записать осуществляется сортировка записей по алфавиту по колонке "2_ФИО_КУП" и присвоение двухуровневых порядковых номеров с группировкой по каждому физлицу в колонке "1_Номер строки".

При этом, если в загружаемом файле Эксель в будет:

• создана дополнительная колонка "Код контрагента КУП",
• заполнена значениями из поля "Код" из Справочника Контрагентов каждого из контрагентов, являющихся Ключевым управленческим персоналом,
• сопоставлена в Форме загрузки,

то в Документе автоматически заполнится поле Идентификатор КУП по "маске", рекомендованной Центробанком для идентификаторов контрагентов физических лиц ( описание можно получить, перейдя по этой ссылке).

Однако, именно для этой формы отчета рациональней выглядит вариант с редактированием документа после загрузки по полю Контрагент, описанный ниже.

Редактирование документа

Загруженные строки можно/нужно отредактировать по двойному клику.

Предварительно необходимо убедиться в том, что:

• каждое лицо из числа лиц КУП внесено в Справочник Контрагентов с максимально известными данными;
• если есть значение в колонке "7_полное наим иного места работы", то в Справочнике Контрагентов имеется запись по данному контрагенту с заполнением всех реквизитов.

Для автоматического формирования значения в колонке "27_вспом (к колонке 2)_Идентификатор КУП" необходимо в колонке "выбрать КУП как Контрагента" выбрать нужную ссылку из Справочника Контрагентов

После нажатия на кнопку Записать колонка "27_вспом (к колонке 2)_Идентификатор КУП" заполняется информацией из справочника Контрагентов по "маске", рекомендованной Центробанком ( описание можно получить, перейдя по этой ссылке)

В колонках "3_Должность в фонде" и "5_По представлению какого органа фонда" пользователю предоставляется возможность выбора значения из предопределенного списка, при этом выбрав из списка пустую строку, пользователь может заполнить её произвольным текстом.

В колонке "6_По представлению какого акционера" пользователю предоставляется возможность выбора заполнения графы ссылкой из Справочника Контрагентов или произвольным текстом.

Аналогичное решение и в колонке "7_полное наим иного места работы" - пользователю предоставляется возможность выбора заполнения графы ссылкой из Справочника Контрагентов или произвольным текстом. Однако, если значение выбрано не из Справочника Контрагентов, автоматического формирования колонки "28_вспом (к колонке 7)_Идентификатор иного места работы" после нажатия кнопки Записать не будет. В этом случае значение в колонке 28 пользователь создает по рекомендованной Центробанком "маске" самостоятельно ( описание можно получить, перейдя по этой ссылке). Кроме того, необходимо помнить, что показатель "Идентификатор иного места работы" в таксономии является открытой осью, используется в других видах отчетов и если в Документе колонка "7_полное наим иного места работы" не будет заполнена, то в реготчете показатель "Идентификатор иного места работы" будет иметь значение "НП" (не применимо)

Вкладка "0420250 Раздел 3.1" (Расшифровка отдельных показателей сведений о ключевом управленческом персонале фонда (графы 18 из раздела 3 (опыт работы в иных организациях в сфере экономики и финансов))

По кнопке Добавить возможно осуществить заполнение строк Документа вручную.

Кроме того, в данной вкладке по кнопке "Загрузить из xls" предусмотрена загрузка информации из файла формата Эксель.

Файл можно грузить неоднократно, каждая последующая загрузка "затирает" результат предыдущей.

В окне Формы загрузки выставляются соответствия колонок отчета колонкам загружаемого файла, номера конечной и начальной строк из загружаемого файла и путь к загружаемому файлу. Загружаются только те колонки файла Эксель, к которым будут выставлены соответствия.

Например, загружаемый файл и форма загрузки для него могут выглядеть так:

Редактирование документа

Загруженные строки можно редактировать по двойному клику.

Предварительно необходимо убедиться в том, что каждое лицо из числа лиц КУП внесено в Справочник Контрагентов с максимально известными данными.

Для автоматического формирования значения в колонке "Идентификатор КУП" необходимо в колонке "Выбрать КУП как Контрагента" выбрать нужную ссылку из Справочника Контрагентов.

После нажатия на кнопку Записать колонка "Идентификатор КУП" заполняется информацией из справочника Контрагентов по "маске", рекомендованной Центробанком ( описание можно получить, перейдя по этой ссылке)

Вкладка "0420250 Раздел 4" (Сведения о структурных подразделениях фонда и их руководителях)

По кнопке Добавить возможно осуществить заполнение строк Документа вручную.

Кроме того, в данной вкладке по кнопке "Загрузить из xls" предусмотрена загрузка информации из файла формата Эксель.

Файл можно грузить неоднократно, каждая последующая загрузка "затирает" результат предыдущей.

В окне Формы загрузки выставляются соответствия колонок отчета колонкам загружаемого файла, номера конечной и начальной строк из загружаемого файла и путь к загружаемому файлу. Загружаются только те колонки файла Эксель, к которым будут выставлены соответствия.

Например, загружаемый файл и форма загрузки для него могут выглядеть так:

Редактирование документа

Загруженные строки можно редактировать по двойному клику.

В колонке "Иное места работы" пользователю необходимо заполнить графу ссылкой из Справочника Контрагентов, при этом после нажатия кнопки Записать осуществится автоматического формирование колонки "Идентификатор иного места работы" по рекомендованной Центробанком "маске" ( описание можно получить, перейдя по этой ссылке).

Вкладка "0420250 Раздел 5" (Сведения об управляющих компаниях, специализированном депозитарии, брокерах, оценщиках, кредитных организациях, с которыми фонд или управляющие компании фонда имеют заключенные договоры)

Значения используются для формирования отчетности по ОКУД 0420250 раздел 5, в виде отчета "Сведения об уполномоченном лице Спецдепа", во вспомогательных видах отчетов со сведениями об УК/НПФ по формам ОКУД 0420256 и 0420252.

Поля этой вкладки заполняются либо ссылками из справочников Контрагенты и Договоры (Контрагенты), либо текстом, введённым вручную.

Количество строк в разделе определяется количеством действующих договоров Фонда с Контрагентами (с УК, Спецдепом, брокерами, оценщиками, Банками). Если воспользоваться кнопкой Заполнить, то количество строк будет соответствовать количеству Контрагентов (УК, Спецдеп, брокер, оценщик, Банк), у которых в срезе последних в регистре сведений Периодические сведения (НФО) определен Характер отношений с Фондом (см. описание заполнения РС "Периодические сведения (НФО)").

Если у Контрагентов несколько договоров с Фондами и если у Спецдепа, Брокера или Банка помимо договора с Фондом есть договоры с УК в пользу Фонда, то пользователю предоставляется возможность неограниченно добавлять строки (в т.ч. и копированием), заполнять их и перемещать по отчету.

Заполнение пустых строк, дополненных по кнопке Добавить осуществляется пользователем следующим образом:

• по колонке "Графа 2_Категория ЮЛ" необходимо сделать выбор значения из предопределенного списка:

-Управляющая компания

-Специализированный депозитарий

-Брокер

-Оценщик

-Кредитная организация

• по колонке "Контрагент" выбираются значения из Справочника Контрагентов

• если в колонке "Договор заключен не с фондом"

- включена "галочка", то колонки "Графа 7_№ договора с Фондом" и "Графа 8_Дата договора с Фондом" заполняются вручную, при этом обязательным является заполнение колонки "Графа 9_УК (если договор с УК)", где необходимо выбрать ссылку на соответствующую УК из Справочника Контрагенты. Если при включенной "галочке" в колонке "Графа 2_Категория ЮЛ" выбрано значение "Управляющая компания", то поля "Графа 7_№ договора с Фондом" и "Графа 8_Дата договора с Фондом" будут недоступны для заполнения.

- отключена "галочка", то есть возможность в колонке "Договор" выбрать значение из Справочника договоров, при этом графы "Графа 7_№ договора с Фондом" и "Графа 8_Дата договора с Фондом" заполняться автоматически. Колонка "Графа 9_УК (если договор с УК)" при выключенной "галочке" должны быть пустая.

• по колонке "Графа 10_Вид имущества" выбирается значение из предопределенного списка: ПР, ПН, СС (в случае, если у Фонда в справочнике Организация нет "галочки" в поле "фонд является акционерным обществом", выбранное значение СС впоследствии при формировании регламентированного отчета автоматически заменится на ИОУД)

• по колонке "Графа 11_№ пенс. Схемы" осуществляется ручное заполнение

• по колонке "Саморегулируемая организация" необходимо сделать выбор значения из Справочника Контрагентов

Вкладка "0420250 Раздел 8" (Сведения о договоре на проведение аудита) (Раздел 7. Сведения об утверждении уполномоченным органом фонда повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации)

Значения используются для формирования отчетности ОКУД 0420250 разделов 7 и 8.

Поля этой вкладки заполняются либо:

• ссылками из справочников Контрагенты и Договоры (Контрагенты);
• текстом, выбранным из предопределенного списка;
• текстом, введённым вручную.

Согласно 4623-У формат значения по колонке "Графа 8_Рег. № записи" рассчитан на 11 цифр; формат значения по колонке "Графа 16_№ аттестата" состоит из восьми цифр и имеет вид XX-XXXXXX. В колонках 9 и 14 выбор значения производится из списка предопределенных.