Пакетная обработка документов по ценным бумагам (редакция 3.0)

Цель: Пакетная обработка в автоматическом режиме для каждой даты из заданного пользователем интервала обрабатывает набор документов по ценным бумагам, а именно - создает/заполняет/перезаписывает и выстраивает их временном порядке.

Отличия версий пакетной обработки для УИК и УНПФ. В УИК для отбора документов требуется дополнительно задавать ДопРазделители 1-4, а в УНПФ дополнительно требуется задавать Вид деятельности (НПФ).

Обработка умеет работать с документами, регистрируемые журналом «Журнал документов по ценным бумагам (МСФО/ЕПС)», а также с документом «Сделка (ЕПС)».

Общие настройки (отбор)

На этой закладке требуется установить интервал дат.

Далее, задаются условия отбора для поиска обрабатываемых документов. Для УНПФ реквизиты «Доп разделитель 1-4» не используются (данные поля в УНПФ будут скрыты). Для УНПФ будет использоваться дополнительный реквизит «Вид деятельности (НПФ)» (на скриншоте ниже его нет, т.к. скриншот сделан из УИКа).

1

Режимы работы обработки (порядок обработки документов)

Для удобства пользования имеются четыре режима работы обработки.

Режимы отличаются набором обрабатываемых документов:

1. Режим «Сделка ЕПС»
   
   1
2. Режим «Регламентные документы»
   
   1
3. Режим «Расширенный»
   
   1
4. Режим «Полный»
   1
   Полный режим является экспериментальным. Просьба к аналитикам сформировать критерии для формирования тех или иных документов, не попавших в первые три режима работы. Пока же остальные документы формируются «как есть».
   1
   
   1

Пользователь выбирает наиболее подходящий по полноте охвата нужных ему документов режим работы.
1
1 Для набора документов каждого из режимов можно задать типовые параметры (или общие):

• Порядок обработки документа (документ перемещается стрелочками «вверх» и «вниз»);

• Обрабатывать или не обрабатывать документ (галочка в колонке);

• Обновлять/перезаписывать найденный/существующий документ или нет (галочка в колонке);

• Изменить время документа на указанное (колонка);

• Комментарий документа (любой текст).

Если нужно отметить/снять галочки у всей колонки («Обработать документ» или «Обновить существующий документ»), то это можно сделать нажатием на кнопки «Обработать все документы» и «Перезаписать все документы» соответственно.

Некоторые документы кроме типовых (общих) параметров имеют еще специфические параметры для настройки, которые вынесены в отдельные закладки:

• Документы, созданные на основании сделки ЕПС;

• Прочие документы по ценным бумагам (ЕПС).

Такие документы (со специфическими параметрами) выделены, как гиперссылка. При «двойном» нажатии на такую ссылку можно будет перейти на соответствующую закладку и донастроить данный тип документа.

После настройки всех параметров можно сохранить их в поименованном виде, нажав кнопку «Сохранить параметры». Ранее созданные параметры можно загрузить, нажав кнопку «Восстановить параметры».

Кнопка «Выполнить» запускает процесс обработки. Процесс может быть долгим. Диагностические сообщения о ходе процесса обработки выводятся на закладке «Сатус выполнения».

Примечания

Примечание 1. Документы: Начисление дохода по ЦБ (погашения/котировки), Амортизация ЦБ, Переоценка ЦБ, Дооценка/уценка ЦБ, - могут формироваться в дни, когда были события по ценным бумагам (поступление/выбытие, частичное/полное погашение купона/номинала). Соответствующая настройка есть в Учетной политике по инвестициям:

1

Примечание 2. Все созданные документы записываются в журнале документов и НЕ проводятся. Проведение документов производится строго типовыми средствами 1С из самого Журнала.

Примечание 3. Сделка ЕПС Сделки ЕПС не создаются, а только ищутся на обрабатываемую дату. Для найденной сделки:

-отменяется проведение;

-пересчитывается Сумма без НКД = Цена * Количество;

-пересчитывается СуммаДокумента = Сумма без НКД + НКД;

-пересчитывается СуммаДокументаРуб с учетом курса валюты (если сделка в валюте)

-документ ТОЛЬКО записывается и никогда НЕ ПРОВОДИТСЯ.

Примечание 4. Документы, созданные на основании сделки ЕПС
1
Правила формирования таких документов регулируются Приложением 1 и зашиты в типовую конфигурацию УИК.
1

Примечание 5. Если в документе заполняется табличная часть «Ценные бумаги» и она окажется пустой, то такой документ НЕ создается. Если у документа не было задано время, то по умолчанию будет задано значение, указанное далее в скобках (в секундах от начала дня).

Это относится к документам:

• Начисление индексации номинала (МСФО) (5 сек);

• Частичное погашение ценных бумаг (МСФО) (300 сек);

• Начисление дохода по ценным бумагам (ЕПС) / погашения (900 сек);

• Начисление дохода по ценным бумагам (ЕПС) / котировки (1000 сек);

• Дооценка/уценка ценных бумаг / премия (1200 сек);

• Дооценка/уценка ценных бумаг / дисконт (1800 сек);

• Амортизация ценных бумаг (ЕПС) (2400 сек).

Примечание 6. Переоценка ценных бумаг (ЕПС)По умолчанию, правило формирования переоценки следующее: Документ всегда формируется в конце месяца, а также в день, когда было выбытие. Установив галку «Формировать переоценку на каждый день», можно формировать документ ежедневно.

Примечание 7.Опциональные документы Начисления/списания обязательств/требований (см. Приложение 1) формируются согласно настройке в учетной политике по инвестициям

1

При установленной галке «Использовать опциональное формирование начисления/списания обязательств/требований» в документе «Сделка ЕПС» появится галочка «Опциональное формирование документов Начисление/списание обязательств/требований на дату поставки или расчетов»:

1

Приложение 1

При установленных в сделке ЕПС реквизитах: Тип операции, Режим торгов, галка «Операция на дату договора» и галка «Операция на дату поставки или расчетов» будут или не будут формироваться следующие документы:

Реквизиты Сделки ЕПС				Какие документы формировать и на какую дату (П, В, НТ, НО, СТ, СО) Пример: Пдд, НТдп
Тип операции	Режим торгов	На дату договора (дд)	На дату поставки (дп)
Покупка	Т0	Нет	Нет	Пдд
Покупка	Т0	Нет	Да	НТдп(опционально), Пдп