Документ "Регламентированный отчет (НФО)"

Регламентированный отчет (НФО) описание объекта ⇓ ⇑

В «Ортикон:XBRL» для работы с отчетностью используются два основных объекта – это отчетные модели (справочник «Виды отчетов») и экземпляр отчета (инстанс, документ «Регламентированный отчет (НФО)»). Регламентированный отчет является разрезом для хранения экземпляра отчетных данных, для пользователя он содержит инструменты работы с данными отчета: заполнение по данным учета, загрузка из Excel и XML, визуализация моделей и редактирование данных. В отчете содержится информация о списке моделей, отчетном периоде, виде отчетной компании (фактически – точке входа). Доступ к форме списка документов «Регламентированный отчет» возможен при использовании меню командного интерфейса «Лицевые счета (НФО)» –> «Регламентированные отчеты»: Для создания регламентированного отчета используется кнопка «Создать» на форме списка «Регламентированные отчеты (НФО)»: При создании регламентированного отчета, на форме настройки необходимо выбрать «Период», «Вид компании» и «Вид отчета» (список моделей): После нажатия «Создать отчет» система формирует документ «Регламентированный отчет (НФО)» и заполняет его отчетными данными (если настроены показателя для автоматического формирования). В открывшейся форме документа будет выведен список моделей (справа) и табличный документ для визуализации модели (слева). По двойному клику на модели ее представление отображается в табличном документе. В системе доступны два интерфейса документа: новый и старый. В данной документации функционал будет описан по новому интерфейсу. Для пользователя доступны кнопки переключения между интерфейсами:

Инструменты при работе с регламентированным отчетом описание объекта ⇓ ⇑

Настройки расчета Перед первоначальным заполнением отчета следует проверить Настройки расчета, т.к. данные параметры определены разработчиком в Показателях модели (запросы). Форма настроек расчета откроется при нажатии кнопки «Настройки расчета». Группа настроек расчета (выделено зеленым цветом) в потоках может ускорить расчет на серверах, обладающими достаточными ресурсами. Эта настройка не доступна в файловом режиме работы (всегда один поток). Она действует на расчет элементарных показателей, произвольных таблиц и произвольных значений. Флаг «Расчет в один поток» – устанавливается, когда сервера не обладают достаточными ресурсами для выполнения задач в несколько потоков. Количество заданий – количество параллельно выполняющихся заданий (по умолчанию 10). Если имеется недостаток мощностей серверов, то это значение нужно уменьшать. Количество данных для задания – количество показателей, рассчитываемых в каждом задании. Если имеется недостаток мощностей серверов, то это значение нужно уменьшать. Нажатие кнопки «Обновить параметры» заполняет таблицу «Параметры» (Нестандартные параметры). Варианты расчета При создании регламентированного отчета не происходит расчет показателей, т.е. он не заполняется автоматически. Если модель (вид отчета) предполагает автоматическое заполнение из учетной системы, то для этого доступны следующие варианты: Расчет пакета – расчет показателей всех видов отчетов (моделей) документа. Расчет отчета/группы отчетов – расчет выделенного вида отчета или группы видов отчетов (доступно по контекстному меню через правую кнопку мыши). Расчет составных показателей отчета/группы отчетов – для выделенного вида отчета или группы видов отчетов рассчитывается только составные показатели (доступно по контекстному меню через правую кнопку мыши). Состояние расчета Процесс расчета не блокирует интерфейс, можно продолжить работать с другими документами или отчетами. Статус расчета отображается в поле табличного документа. При наличии ошибок в показателях или отсутствия необходимых параметров появляется уведомление об ошибках. Для рассчитанных без ошибок видов отчетов устанавливается признак «Рассчитан». Вывести на печать Регламентированный отчет можно вывести на бумажный носитель и для этого на форме выведена кнопка «Печать». Печать текущего – без предварительного просмотра все отправить на печать. Печать отчетов – откроется форма для настройки параметров печати. Она позволяет выбирать виды отчетов для печати, регулировать параметры страниц. «Вернуться к результату» – вернуться к регламентированному отчету из печати отчетов. Выгрузить отчет Регламентированный отчет можно выгрузить в формате XBRL и Excel. При выборе выгрузки отчета в Excel откроется форма с параметрами, где необходимо выбрать каталог выгрузки, единицу измерений (руб., тыс.руб., млн.руб.), формат Excel (XLS, XLSX), вариант (т.е. отбор: Выделенные отчеты, Рассчитанные отчеты, Все отчеты). Флаг «В один файл» – если он установлен, то система создаст один файл Excel, а если нет, то каждый вид отчета выгрузит в отдельный файл. Флаги «Выводить шапку», «Выводить подвал» – переносит в Excel данные из шапки и подвала: «Разбивать на листы» – система поделит таблицу отчета на указанное количество строк и соответственно создаст столько файлов/листов Excel. Панель быстрого доступа Для пользователя доступны следующие переходы к объектам программы: «Значения показателей отчетности» – осуществляется переход к одноименному регистру сведений. В нем хранится результат расчета показателей отчетности. «История статусов отчетности (XBRL)» – осуществляется переход к одноименному регистру сведений. В нем хранится вся история в рамках конкретного регламентированного отчета о смене статуса отчетности XBRL. «Присоединенные файлы» – к регламентированному отчету можно присоединять файлы, которые в последствии будут выгружены в составе пакета XBRL: Объединение отчетов В целях формирования консолидированного отчета, состоящей из нескольких отчетов (отдельные документы «Регламентированный отчет (НФО)»), используется сервис «Обработка объединения регламентированных отчетов». Обработка доступна из списка документов: При объединении необходимо, чтобы все отчеты, входящие в нее, имели одинаковый статус. Чтобы установить статус отчета, первоначально требуется заполнить справочник «Статусы отчетности (XBRL)», который доступен из раздела «Лицевые счета (НФО)»: В данном справочнике нужно выстроить последовательность смены статусов и указать пользователей, которые имеют право менять данный статус: Теперь можем вернуться к процессу объединения. В реквизите «Текущий объект» необходимо указать регламентированный отчет для автоматического заполнения настроек (любой из объединяемых отчетов). На основании выбранного регламентированного отчета заполнятся поля «Настройка»: ‒ Организация; ‒ Вид компании; ‒ Выбор периода; ‒ Период отчета; ‒ Единица масштабирования; ‒ Количество строк при записи показателей. В реквизите «Регламентированный отчет» не нужно ничего указывать, тогда в этом случае при объединении будет создан новый регламентированный отчет с текущей датой и с комментарием «Автообъединение». (Возможность указать конкретное значение в реквизите «Регламентированный отчет» предусмотрено в рамках расширения функционала в будущих релизах). Набор реквизитов для указания настроек по отбору документов регламентных отчетов вручную не заполняется. Автозаполнение настроек делается на основании выбранного текущего объекта. Статусы документов отображаются все в соответствии с заполненным справочником «Статусы отчетности (XBRL)», при этом галочкой будет отмечен только тот статус, который присвоен регламентированному отчету, выбранному в реквизите «Текущий объект». При необходимости можно установить галочку статусу отчета со статусом «» (все статусы). Если в настройке статусов документов установить галочки нескольким статусам отчетов с одинаковым или разным статусом (ошибочно), то в списке регламентированных отчетов по умолчанию сформируется список регламентированных отчетов со статусом, который установлен в регламентированном отчете, выбранным в реквизите «Текущий объект». Если в настройке статусов документов дополнительно установить галочки статусам отчетов со статусом «» (все статусы), то в списке регламентированных отчетов сформируется список регламентированных отчетов со статусом, который установлен в регламентированном отчете, выбранным в реквизите «Текущий объект» и со статусом «» (все статусы). Реквизит «Дерево отчетов» в текущем релизе не используется. Список рег. отчетов, данные которых будут объединяться, заполняется кнопкой «Обновить» с учетом выбора периода и отмеченными галочками статусами документов. Список «Виды отчетов» заполняется автоматически с учетом выбора периода и отмеченными галочками статусами документов после обновления списка регламентированных отчетов. Сценарий объединения будет использоваться в будущих релизах. Объединенный регламентированный отчет формируется кнопкой «Создать отчет». Об-работку объединения регламентированных отчетов можно использовать несколько раз очищая или перевыбирая реквизит «Регламентированный отчет», меняя списки регламентированных отчетов, и/или перевыбирая «Текущий объект». Обращаем внимание, что обработка объединения подбирает регламентированные отчеты (НФО), имеющие одинаковые настройки: организация, вид компании, период отчета, единица масштабирования и статус отчета. Порядок работы: 1. Выбираем документ в реквизит «Текущий объект» и проверяем настройки для отбора списка рег. отчетов. Перевыбирать настройки вручную можно, но не нужно, так как это может привести к ошибке и список регламентированных отчетов для объединения не сформируется. 2. Далее нажимаем кнопку «Обновить» списка регламентированных отчетов – заполняется табличная часть регламентированных отчетов и список «Виды отчетов». 3. После того, как выбран список рег. отчетов и выполнена настройка, необходимо нажать кнопку «Сформировать отчет». Процедура объединения регламентированных отчетов создает новый «Регламентированный отчет (НФО)», в ячейке «Комментарии» такого отчета будет прописано «Автообъединение…» (реквизит «Регламентированный отчет» не заполняли). Внимание! При формировании объединения регламентированных отчетов нельзя соединять одни и те же виды отчётов (например, заполненные предварительными черновыми и окончательными данными), виды отчётов должны быть разными. Следует объединять только те отчеты, которые прошли все проверки и заполнены окончательными суммами. См. также Документ "Регламентированный отчет (НФО)"

Пакетная обработка документов по ценным бумагам (редакция 3.0) описание объекта ⇓ ⇑

Цель: Пакетная обработка в автоматическом режиме для каждой даты из заданного пользователем интервала обрабатывает набор документов по ценным бумагам, а именно - создает/заполняет/перезаписывает и выстраивает их временном порядке. Отличия версий пакетной обработки для УИК и УНПФ. В УИК для отбора документов требуется дополнительно задавать ДопРазделители 1-4, а в УНПФ дополнительно требуется задавать Вид деятельности (НПФ). Обработка умеет работать с документами, регистрируемые журналом «Журнал документов по ценным бумагам (МСФО/ЕПС)», а также с документом «Сделка (ЕПС)». Общие настройки (отбор) На этой закладке требуется установить интервал дат. Далее, задаются условия отбора для поиска обрабатываемых документов. Для УНПФ реквизиты «Доп разделитель 1-4» не используются (данные поля в УНПФ будут скрыты). Для УНПФ будет использоваться дополнительный реквизит «Вид деятельности (НПФ)» (на скриншоте ниже его нет, т.к. скриншот сделан из УИКа). 1 Режимы работы обработки (порядок обработки документов) Для удобства пользования имеются четыре режима работы обработки. Режимы отличаются набором обрабатываемых документов: Режим «Сделка ЕПС» 1 Режим «Регламентные документы» 1 Режим «Расширенный» 1 Режим «Полный» 1 Полный режим является экспериментальным. Просьба к аналитикам сформировать критерии для формирования тех или иных документов, не попавших в первые три режима работы. Пока же остальные документы формируются «как есть». 1 1 Пользователь выбирает наиболее подходящий по полноте охвата нужных ему документов режим работы. 1 1 Для набора документов каждого из режимов можно задать типовые параметры (или общие): Порядок обработки документа (документ перемещается стрелочками «вверх» и «вниз»); Обрабатывать или не обрабатывать документ (галочка в колонке); Обновлять/перезаписывать найденный/существующий документ или нет (галочка в колонке); Изменить время документа на указанное (колонка); Комментарий документа (любой текст). Если нужно отметить/снять галочки у всей колонки («Обработать документ» или «Обновить существующий документ»), то это можно сделать нажатием на кнопки «Обработать все документы» и «Перезаписать все документы» соответственно. Некоторые документы кроме типовых (общих) параметров имеют еще специфические параметры для настройки, которые вынесены в отдельные закладки: Документы, созданные на основании сделки ЕПС; Прочие документы по ценным бумагам (ЕПС). Такие документы (со специфическими параметрами) выделены, как гиперссылка. При «двойном» нажатии на такую ссылку можно будет перейти на соответствующую закладку и донастроить данный тип документа. После настройки всех параметров можно сохранить их в поименованном виде, нажав кнопку «Сохранить параметры». Ранее созданные параметры можно загрузить, нажав кнопку «Восстановить параметры». Кнопка «Выполнить» запускает процесс обработки. Процесс может быть долгим. Диагностические сообщения о ходе процесса обработки выводятся на закладке «Сатус выполнения». Примечания Примечание 1. Документы: Начисление дохода по ЦБ (погашения/котировки), Амортизация ЦБ, Переоценка ЦБ, Дооценка/уценка ЦБ, - могут формироваться в дни, когда были события по ценным бумагам (поступление/выбытие, частичное/полное погашение купона/номинала). Соответствующая настройка есть в Учетной политике по инвестициям: 1 Примечание 2. Все созданные документы записываются в журнале документов и НЕ проводятся. Проведение документов производится строго типовыми средствами 1С из самого Журнала. Примечание 3. Сделка ЕПС Сделки ЕПС не создаются, а только ищутся на обрабатываемую дату. Для найденной сделки: -отменяется проведение; -пересчитывается Сумма без НКД = Цена * Количество; -пересчитывается СуммаДокумента = Сумма без НКД + НКД; -пересчитывается СуммаДокументаРуб с учетом курса валюты (если сделка в валюте) -документ ТОЛЬКО записывается и никогда НЕ ПРОВОДИТСЯ. Примечание 4. Документы, созданные на основании сделки ЕПС 1 Правила формирования таких документов регулируются Приложением 1 и зашиты в типовую конфигурацию УИК. 1 Примечание 5. Если в документе заполняется табличная часть «Ценные бумаги» и она окажется пустой, то такой документ НЕ создается. Если у документа не было задано время, то по умолчанию будет задано значение, указанное далее в скобках (в секундах от начала дня). Это относится к документам: Начисление индексации номинала (МСФО) (5 сек); Частичное погашение ценных бумаг (МСФО) (300 сек); Начисление дохода по ценным бумагам (ЕПС) / погашения (900 сек); Начисление дохода по ценным бумагам (ЕПС) / котировки (1000 сек); Дооценка/уценка ценных бумаг / премия (1200 сек); Дооценка/уценка ценных бумаг / дисконт (1800 сек); Амортизация ценных бумаг (ЕПС) (2400 сек). Примечание 6. Переоценка ценных бумаг (ЕПС)По умолчанию, правило формирования переоценки следующее: Документ всегда формируется в конце месяца, а также в день, когда было выбытие. Установив галку «Формировать переоценку на каждый день», можно формировать документ ежедневно. Примечание 7.Опциональные документы Начисления/списания обязательств/требований (см. Приложение 1) формируются согласно настройке в учетной политике по инвестициям 1 При установленной галке «Использовать опциональное формирование начисления/списания обязательств/требований» в документе «Сделка ЕПС» появится галочка «Опциональное формирование документов Начисление/списание обязательств/требований на дату поставки или расчетов»: 1 Приложение 1 При установленных в сделке ЕПС реквизитах: Тип операции, Режим торгов, галка «Операция на дату договора» и галка «Операция на дату поставки или расчетов» будут или не будут формироваться следующие документы: Реквизиты Сделки ЕПС Какие документы формировать и на какую дату (П, В, НТ, НО, СТ, СО) Пример: Пдд, НТдп Тип операции Режим торгов На дату договора (дд) На дату поставки (дп) Покупка Т0 Нет Нет Пдд Покупка Т0 Нет Да НТдп(опционально), Пдп Покупка Т0 Да Нет Пдп Покупка Т0 Да Да Пдп Покупка Т+ Нет Нет Покупка Т+ Да Нет НТдп Покупка Т+ Нет Да СТдп(опционально), Пдп Покупка Т+ Да Да НТдд, СТдп(опционально),Пдп Продажа Т0 Нет Нет Вдд Продажа Т0 Нет Да НОдп(опционально), Вдп Продажа Т0 Да Нет Вдд Продажа Т0 Да Да Вдд Продажа Т+ Нет Нет Продажа Т+ Да Нет Вдп Продажа Т+ Нет Да НОдд Продажа Т+ Нет Да СОдп(опционально), Вдп Продажа Т+ Да нет НОдд, СОдп(опционально), Вдп где П - поступление (Пдд - на дату договора; Пдп - на дату поставки) В - выбытие (Вдд - на дату договора; Вдп - на дату поставки) НТ – начисление требования (НТдд - на дату договора; НТдп - на дату поставки) НО – начисление обязательства (НОдд - на дату договора; НОдп - на дату поставки) СТ – списание требования (СТдд - на дату договора; СТдп - на дату поставки) СО – списание обязательства (СОдд - на дату договора; СОдп - на дату поставки) дд - на дату документа дп – на дату поставки