Закрытие договора ОПС

Для регистрации в системе факта прекращение действия договора ОПС, используется документ «Закрытие договора ОПС».

Доступ к списку документов «Закрытие договора ОПС» осуществляется при выборе меню «ОПС» командного интерфейса. «ОПС» -> «Закрытие договора ОПС».

Документ может быть введен в систему следующими способами:

1) При использовании опции «Создать» на форме списка документов.

Данная опция может быть использована как для загрузки в систему данных из файлов ПФР, так и для создания документа «Закрытие договора ОПС» вручную.

На форме документа обязательными для заполнения являются следующие реквизиты шапки:

• Дата – дата документа;
• Организация;
• Пенсионный фонд – пенсионный фонд, в который необходимо передать средства РПН закрываемого договора (договоров).

Реквизит «Номер» заполняется системой автоматически (по умолчанию);

На форме документа есть возможность указать причину закрытия договора ОПС – выбором одного из предопределенных элементов:

• Досрочное – при переходе застрахованного лица в другой пенсионный фонд;
• Переход досрочный – при переходе застрахованного лица в другой пенсионный фонд, когда срок действия закрываемого договора ОПС – менее 5 лет;
• По смерти;
• По решению суда;
• Аннулирование лицензии.

При проведении документа «Закрытие договора ОПС» «По смерти», система, для соответствующих договоров ОПС, устанавливает состояние «Прекращен» и фиксирует причину закрытия договора.

В случае, если дата смерти раньше вступления в действие договора, все остатки на счете переходят к предыдущему страховщику. Если в системе установлена дата начала ведения резерва умерших, средства из резерва РПН переводятся в резерв умерших.

Доступ к соответствующей настройке возможен при использовании меню «Общие настройки (УНПФ)» -> «Форма настроек НПФ»:

На форме настройки необходимо указать дату начала ведения резерва умерших:

При расторжении договора ОПС, осуществляется начисление сумм к переводу в другие фонды. Если причина закрытия – «Досрочное», сумма к переводу формируется из всех остатков по счетам. При закрытии договора по причине «Переход досрочный», сумма к переводу складывается из суммы последней фиксации обязательств и сумм поступлений ОПС с момента последней фиксации.

При закрытии договора ОПС «По решению суда», остатки на счете переводятся надлежащему (назначенному судом) страховщику.

Реквизит «Документ регистрации» на форме документа «Закрытие договоров ОПС», используется для указания документа-основания закрытия договора ОПС.

Для случаев, когда движения документа необходимо провести по регистрам бухгалтерского учета, используется признак «Отражать в бухгалтерском учете». Признак можно установить после перехода по гиперссылке «Не отражать в БУ…» на форму «Учет в бухгалтерском учете»:

В этом случае, для заполнения/изменения становятся доступными реквизиты «Вид деятельности» и «Подразделение». Значения этих реквизитов используются для детализации формируемых бухгалтерских проводок.

В документе «Закрытие договора ОПС» имеются две табличные части. Верхняя – «Договор ОПС» и нижняя – «Расшифровка суммы».

Табличная часть «Расшифровка суммы» заполняется системой автоматически на основании данных таблицы «Договор ОПС».

Заполнение таблицы «Договор ОПС» может быть выполнено следующими способами:

• Из справочника;
• Из файла xml;
• Из файла xls.

Вариант «Из справочника» используется для ручного заполнения табличной части документа подбором из формы списка «Договоры ОПС»;

Варианты «Из файла XLS», «Из файла XML» применяются для заполнения табличной части из соответствующих файлов загрузки ПФР.

Опция «Рассчитать» используется для заполнения данных таблиц «Договор ОПС» и «Расшифровка суммы» в соответствии с данными системы по остаткам резервов в разрезе типов сумм.

Опция «Очистить» используется для удаления данных табличных частей документа.

На форме документа «Закрытие договора ОПС» имеются следующие опции:

1) Создать на основании:

1.1) Пакет ЭД (обмен с ПФР) – документ для формирования файлов обмена с ПФР.

Будет ссылка на описание документа (1)…

1.2) Пополнение счетов – документ для пополнения счетов ОПС, по тем договорам, по которым остатки на счетах меньше текущей суммы гарантирования.

            Будет ссылка на описание документа (2)…

1.3) Решение о переводе средств в резерв ОПС – документ для регистрации перевода средств из РПН в резерв ОПС в случае смерти ЗЛ и невостребованности средств правопреемниками, либо в случае досрочного расторжения договора ОПС. Будет ссылка на описание документа (3)… 2) Печать – для формирования по данным документа «Закрытие договора ОПС» следующих печатных форм: • Реестр передаваемых сумм в ПФР; • Реестр передаваемых сумм (выделено софинансирование); • Реестр передаваемых сумм (для загрузок); • Приложение 1 к приказу №338 от 17 мая 2007г.; • Приложение 1 к приказу №338 от 17 мая 2007г. с адресом; • Реестр адресов ЗЛ; • Приложение 2 к приказу №338 от 17 мая 2007г.; • Приложение 2 к приказу №338 от 17 мая 2007г.; • Реестр адресов правопреемников; • Приложение 3 к приказу №338 от 17 мая 2007г.; • Заявление правопреемников. 3) Файлы – функционал для хранения прикрепленных к документу файлов. 4) Восполнить - документ для пополнения счетов ОПС, по тем договорам, по которым остатки на счетах меньше текущей суммы гарантирования.

      Будет ссылка на описание документа (2)…

На форме списка документов «Закрытие договоров ОПС», кроме описанных выше опций «Создать на основании», «Печать», «Файлы», доступных из формы документа, имеются опции «Обмен данными» и «Аннулирование лицензии»:

В шапке документа указывается:

Организация;

Причина закрытия – при регистрации перехода в другой пенсионный фонд, в этом реквизите следует указать «Досрочное расторжение»;

Документ регистрации – параметры документ основания для данной операции;

Флаг «Дополнительная выплата» устанавливается в том случае, если расторжение договора уже произведено и надо сделать доп. выплату остатков со счета.

Пенсионный фонд - пенсионный фонд, в который необходимо перевести средства.

В каждой строке табличной части документа указывается:

Договор ОПС - договор об обязательном пенсионном страховании;

Участник – застрахованное лицо (заполняется автоматически);

Сумма - сумма, находящаяся на его счете.

Заполнение табличной части возможно как вручную, так и автоматически. Для автоматического заполнения используется файл формата xml, который приходит из ПФР. Для автоматического заполнения нажмите кнопку «Заполнить», выберите пункт «Из файла» и в открывшемся диалоге укажите файл, из которого будет производиться загрузка.

После загрузки закрываемых договоров нажмите кнопку «Рассчитать», расположенную над табличной частью – в табличной части будет заполнена графа «Сумма». Затем документ можно проводить.

При проведении документ проставляет договорам, указанным в табличной части состояние «Закрыт», а в качестве причины закрытия указывается «Досрочное расторжение». Средства, находящиеся на счетах договоров, начисляются к выплате указанному в шапке документа пенсионному фонду.

По кнопке «печать», возможно распечатать «Реестр сумм», передаваемых в пенсионный фонд и Уведомление о прекращении договоров об ОПС (Приложение 3).

Оформление смерти застрахованного лица

Для регистрации поступивших сведений о смерти застрахованного лица, предназначен документ «Закрытие договора ОПС».

Доступ к документу осуществляется или из «Общего журнала ОПС», или из меню «ОПС»/ «Закрытие договора ОПС», вводом новой строки в табличную часть.

В шапке документа указывается:

Организация;

Причина закрытия – при регистрации смерти в этом реквизите следует указать «По смерти»;

Документ регистрации – параметры документ основания для данной операции;

В каждой строке табличной части документа указывается:

Договор ОПС - договор об обязательном пенсионном страховании;

Участник – застрахованное лицо (заполняется автоматически);

Дата смерти – дата смерти застрахованного лица;

Сумма - сумма, находящаяся на его счете;

Заявление – здесь указывается заявление застрахованного лица о наличии правопреемников, в том случае, если таковое подавалось в Фонд.

Заполнение табличной части возможно как вручную, так и автоматически. Для автоматического заполнения используется файл формата xml, который приходит из ПФР. Для автоматического заполнения нажмите кнопку «Заполнить», выберите пункт «Из файла» и в открывшемся диалоге укажите файл, из которого будет производиться загрузка.

После загрузки закрываемых договоров нажмите кнопку «Рассчитать», расположенную над табличной частью – в табличной части будет заполнена графа «Сумма». Затем документ можно проводить.

При проведении документ проставляет договорам, указанным в табличной части состояние «Подготовка к закрытию», а в качестве причины закрытия указывается «По смерти».

По кнопке «печать», возможно распечатать Уведомление правопреемнику о прекращении договора ОПС в связи со смертью застрахованного лица (Приложение 2).