0420251 Инструкция по использованию документа "Информация об аффилированных лицах" в меню "Основная поставка/Отчетность ЕПС"

Для целей автоматического формирования регламентированного отчета ОКУД 0420251 в разделе "Лицевые счета/НФО-отчетность/Регламентированные отчеты (НФО)" пользователю необходимо создать документ "Информация об аффилированных лицах" в меню "Основная поставка /Отчетность ЕПС".

В регламентированный отчет всегда будут отбираться данные из последней записи в Журнале документа "Информация об аффилированных лицах" при условии равенства полей "Год" и "Отчетный период" в обоих Документах (в документе "Регламентированные отчеты" и в документе "Информация об аффилированных лицах).

Документ "Информация об аффилированных лицах" состоит из трех вкладок: "0420251_Р1_Акционеры", "0420251_Р2_Аффилированные лица", "0420251_Р3_Больше не аффилированные лица". Название и содержание вкладок соответствуют смыслу и содержанию одноименных видов отчетов в регламентированной отчетности.

вкладка "0420251_Р1_Акционеры"

Кнопка "Заполнить"

Для автоматического заполнения основной табличной части вкладки необходимо предварительно внести данные в регистр сведений "Учредители/Акционеры" (выйти в регистр можно через опцию "Все функции" в Главном меню).

В ходе заполнения регистра "Учредители/Акционеры" в поле "Контрагент" указывается ссылка на запись в Справочнике Контрагентов. Важно, чтобы у выбранных контрагентов-юридических лиц в карточке Контрагента были заполнены все реквизиты.

При нажатии кнопки "Заполнить" графы "2_Акционер", "5_Дата, с которой акционер", "7_Принадлежащие акции (руб)" заполняются информацией из регистра сведений "Учредители/Акционеры" из числа последних записей по Контрагенту, у которого в колонке "Учредитель" включена "галочка" и дата в поле "Период" равна или меньше даты конца Отчетного периода.

В графу "8_Процент голосов" проставляются автоматически рассчитанные значения.

Если суммарный процент акций по контрагентам, указанным в регистре "Учредители/Акционеры" меньше 100%, то в основную табличную часть автоматически добавляется строка "Акционеры-миноритарии", которая заполняется вручную, и в которой содержится общая информация об акционерах, владеющих менее 1% акций, при этом графа "5_Дата, с которой акционер" не должна заполняться.

Кнопка "Добавить"

Служит для корректировки данных вручную.

В основой табличной части при добавлении строки в графе "2_Акционер" необходимо сделать выбор типа данных:

-в случае выбора опции "Контрагент", отбор Контрагента осуществляется из Справочника Контрагентов и в этой графе документа будет находится ссылка;

-при выборе опции "Неперсонифицируемые акционеры" проставляется предопределенное значение Акционеры-миноритарии.

По каждому Акционеру в нижней части документа предусмотрена дополнительная табличная часть, которая наполняется информацией о конечных собственниках.

В графе "9_Конечные собственники" осуществляется выбор ссылки из Справочника Контрагентов. Важно, чтобы у выбранных контрагентов-юридических лиц в карточке Контрагента были заполнены все реквизиты.

Графа "Код строки" заполняется автоматически (с соблюдением иерархии номеров строк) после нажатия кнопки "Записать".

Графы "12_Дата с которой собственник" и "14_Взаимосвязи" заполняются вручную.

вкладка "0420251_Р2_Аффилированные лица"

В данной вкладке по кнопке "Загрузить из xls" предусмотрена загрузка информации из файла формата Эксель.

Файл можно грузить неоднократно, каждая последующая загрузка "затирает" результат предыдущей.

Загруженные строки можно редактировать по двойному клику (см. ниже описание заполнения колонки 16).

В окне Формы загрузки выставляются соответствия колонок отчета колонкам загружаемого файла, номера конечной и начальной строк из загружаемого файла и путь к загружаемому файлу. Загружаются только те колонки файла Эксель, к которым будут выставлены соответствия.

Например, загружаемый файл выглядит так:

Форма загрузки после её заполнения может быть такой:

Или такой - облегченной:

В результате загрузки в Документе автоматически заполняются графы:

• "1_Номер строки"

После нажатия на кнопку "Записать" каждой строке документа присваивается двухуровневый порядковый номер по каждому контрагенту.

• "2_Код типа лица"

Для каждого контрагента автоматически определяется тип: "Юридическое лицо" или "Физическое лицо"

• "Порядковый номер"

Графа "Порядковый номер" соответствует в реготчете графе "11_вспом Идентификатор основания аффилированности (порядковый номер)" и является обязательной к заполнению для корректного сопоставления в таксономии. Значение в этой графе должно быть равно порядковому номеру основания аффилированности (графа 8).

4623-У: 10.6 <...> По группе аналитических признаков "Основание аффилированности" указывается порядковый номер основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом фонда или иным лицом, оказывающим влияние на фонд

Для таксономии 3.1 механизм автозаполнения граф с 12 по 17 описан ниже.

В связи с введением единоначалия в отражении Идентификатора Контрагентов ( Пояснения можно получить, перейдя по этой ссылке) таблица-шаблон для загрузки файла Эксель в документ "Информация об аффилированных лицах" дополнена колонками "12_КПП" для ЮЛ, "13_КН**** для нерез", "14_СНИЛС" для ФЛ, "15_Паспорт" для ФЛ, "16_Контрагент", "17_Идентификатор аф лица".

Для корректного и стабильного отражения графы "17_Идентификатор аф лица" в реготчете обязательным является условие: в Справочник Контрагентов должны быть внесены все данные по всем юридическим аффилированным лицам (это поля Полное наименование, страна регистрации, ИНН, ОГРН, КПП). Желательно – по физическим аффилированным лицам (страна регистрации, ФИО, ИНН либо ИНН в стране гражданства, ОГРНИП для индивидуальных предпринимателей, СНИЛС, серия и номер паспорта). Значение в графу собирается в текст по "маскам" ( с правилами отражения Идентификаторов Контрагентов в отчетности, рекомендуемыми Центробанком можно ознакомиться, перейдя по этой ссылке).

В случае выполнения описанных условий в таблице-шаблоне для загрузки файла должна быть заполнена графа "16_Контрагент" значением кода Контрагента в Справочнике Контрагентов.

При этом графы 4, 5, 12, 13, 14, 15 могут быть не заполнены. Например, загружаемый файл выглядит так Медиа: 0420251р2_1.jpg.

Условия загрузки:

• Если в загружаемом файле Эксель одновременно отсутствуют значения в графах "4_ИНН/ТИН" и "16_Контрагент", то графа "2_Код типа лица" определится как "Физическое лицо" (независимо от того как заполнена эта колонка в загружаемом файле).
• В ходе загрузки файла Эксель коды контрагентов, указанные в колонке "16_Контрагент", проверяются на наличие в Справочнике Контрагентов.
• Если для контрагентов в загружаемом файле в колонке "16_Контрагент" указано корректное значение, то в колонках 3, 4, 5, 12, 13, 14, 15 табличной части Документа отразится информация из Справочника Контрагентов, а в колонке 16 - ссылка на контрагент.
• Если в таблице-шаблоне для загрузки файла значению из графы "16_Контрагент" не найдется соответствия в Справочнике Контрагентов (т.е. если колонка 16 не заполнена или заполнена некорректно), заполнение табличной части Документа произойдет из значений таблицы-шаблона Эксель.
• В графе "7_дата Наступления основания" загружаемого файла Эксель обязателен формат "Дата".

В табличной части Документа по колонке 16 предусмотрена возможность выбора значения из Справочника контрагентов с одновременным автозаполнением строки по колонкам 1, 12-15, 17 после нажатия кнопки "Записать":

Заполнение значения в колонке "17_ИДЕНТИФИКАТОР аф лица" происходит способом составления из значений других ячеек в сочетании со знаком нижнего подчеркивания. Если в загружаемом файле заполнено значение "16_Контрагент", то в документе в колонки ИНН, ОГРН и т.д. "подтянутся" значения из справочника Контрагентов, а графа "17_ИДЕНТИФИКАТОР аф лица" заполнится автоматически. Если впоследствии в самом документе по колонке "16_Контрагент" перевыбрать Контрагент, то автоматически изменяться и колонки ИНН, ОГРН, а для того, чтобы изменилось значение "17_ИДЕНТИФИКАТОР аф лица" необходимо нажать кнопку "Записать"

Заполнение значения в колонке "17_ИДЕНТИФИКАТОР аф лица" происходит согласно "маскам", описание которых можно получить, перейдя по этой ссылке

вкладка "0420251_Р3_Больше не аффилированные лица"

Кнопка "Добавить": добавляются строки, при этом в графе "3_Полное наименование" предоставляется возможность выбрать значение из Списка Аффилированных лиц из Документа за предыдущий отчетный период, после чего автоматически заполняются графы 2_Код типа лица, 4_ИНН/ТИН, 5_ОГРН, остальные графы заполняются вручную.