Выгрузка указание ЦБ 4268

Обработка предназначена для формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования РФ, перед застрахованными лицами.

Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами формируется в электронном виде.

Доступ к обработке можно получить при выборе меню «ОПС» командного интерфейса. «ОПС»

На форме обработки обязательными для заполнения реквизитами являются:

1) Организация;

2) Дата формирования реестра – дата, указанная в требовании Банка России;

3) Тип реестра – тип выгружаемых данных:

• • Раздел1 – сведения, содержащиеся в реестре (файл FND.txt);
  • Раздел2 – сведения о застрахованных лицах (файл ZL.txt);
  • Раздел3 – сведения о средствах пенсионных накоплений застрахованных лиц (файл SPN.txt);
  • Раздел4 – сведения об установленных, но не осуществленных единовременных выплатах средств пенсионных накоплений (файл EV.txt);
  • Раздел5 – сведения об установленных накопительных пенсиях (файл NP.txt);
  • Раздел6 – сведения об установленных срочных пенсионных выплатах (файл SVP.txt);
  • Раздел7 – сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в резерве фонда по обязательному пенсионному страхованию (файл ROPS.txt);
  • Раздел8 – дополнительные сведения о средствах пенсионных накоплений (файл ND.txt);

4) Путь выгрузки – путь, где должен быть размещен файл с выгруженными данными;

В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел1», для формирования данных файла FND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов раздела №1:

1) Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им накопительной пенсии;

2) Сумма дополнительных обязательств перед застрахованными лицами, период осуществленных выплат которым превышает ожидаемый период выплаты;

3) Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им срочной пенсионной выплаты.

В случае, если в качестве типа реестра указан «Раздел8», для формирования данных файла ND.txt, на форме обработки появляется возможность для заполнения значений следующих реквизитов:

• Включать остатки невыплаченных возвратов;

По поводу выплат и возвратов выплат на текущий момент в выгрузке АСВ сбор данных производится по следующему принципу:

1. Суммы начисленные или выплаты установленные и по которым не отражены выплаты - такие суммы должны включатся в выгрузку АСВ

2. Суммы отвергнутых платежей – в данном случае мы трактуем как выплаты установлены, но не осуществлены - такие остатки включаем в выгрузку АСВ

3. Суммы отраженных в системе возвратов, ранее произведенных выплат (без возврата их на счет или в РОПС) – в выгрузку АСВ включаем в том случае, если установлен флаг «Включать остатки невыплаченных возвратов»

4. Суммы отраженных возвратов на счет или в РОПС – включаются в выгрузку АСВ (т.к. включаются в состав СПН).

Детально по файлам из 3688-У (4268-у):

1) SPN.TXT (табл.3) - сведения о СПН застрахованных лиц, а именно:

a. о СПН застрахованных лиц, которым не установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений;

b. о СПН застрахованных лиц, не учтенных при установлении выплат за счет средств пенсионных накоплений;

c. о СПН умерших застрахованных лиц, которым не была установлена выплата за счет средств пенсионных накоплений, и которые не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию;

d. о СПН умерших застрахованных лиц, которые не были учтены при установлении выплат за счет СПН, и которые не переданы в резерв по обязательному пенсионному страхованию.

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:

* Резерв пенсионных накоплений

* Резерв начислений возврат МСК РПН

* Резерв начислений расторжение

* Резерв умерших РПН

* Резерв единовременной выплаты

Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки или находящиеся в состоянии «Накопительный период»

2) EV.TXT (табл.4) - сведения об установленных, но не осуществленных ЕВ средств пенсионных накоплений:

a. указываются сведения о СПН застрахованных лиц (умерших застрахованных лиц), которым установлена, но не осуществлена единовременная выплата за счет средств пенсионных накоплений

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:

* Резерв начислений ЕВ

Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки

3) NP.TXT (табл.5) - сведения об установленных накопительных пенсиях:

a. Здесь нет остатков СПН, только сведения о пенсии

Алгоритм:

Выгружаются данные по договорам с установленным состоянием основной части пенсионного счета равной «Накопительная пенсия по старости» или закрытым по смерти договорам, у которых указан размер пожизненной пенсии

4) SPV.TXT (табл.6) - сведения об установленных срочных пенсионных выплатах

a. указываются сведения об остатках СПН, за счет которых установлена срочная пенсионная выплата застрахованным лицам, а также застрахованным лицам, умершим после установления срочной пенсионной выплаты, и которые не переданы в РОПС

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Резервы ОПС» по следующим типам резервов:

* Резерв срочной выплаты

* Резерв начислений СВ

* Резерв умерших РСВ

* Резерв начислений возврат МСК РСВ

Выгружаются данные по договорам с установленным состоянием доп. части пенсионного счета равной «Срочная выплата», у которых есть остатки

5) ROPS.TXT (табл.7)- сведения о средствах пенсионных накоплений, учтенных в РОПС:

a. указываются сведения о СПН умерших застрахованных лиц, которые не получены их правопреемниками и учтены в РОПС

Алгоритм:

Остатки сумм собираются по регистру «Аналитика резерва ОПС (справочно)»

Выгружаются данные по договорам, у которых есть остатки