ПДС

Модуль ПДС

Возврат к заглавной странице

ПДС Настройки системы для работы с модулем ПДС Модуль ОПС: Долгосрочные сбережения Документ «Заявление о единовременном взносе» Документ «Информация о возможности/не возможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе» Документ «Решение об отказе в единовременном взносе» Документ «Уведомление об отказе от перевода СПН» Модуль ПДС: Справочники Справочник «Правила формирования долгосрочных сбережений» Загрузка проверочных баз "ПОД/ФТ" Осуществление проверок ПОД/ФТ Работа с ПОД/ФТ в справочнике «Контрагенты» ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Справочник кодов видов операций ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента

Настройки системы для работы с модулем ПДС Настройка Использование модулей УНПФ Настройки доступны через пункт панели разделов «Общие настройки (УНПФ)» - «Настройки параметров учета» - «Форма настроек НПФ» - «закладка Общие» Использование модуля ОПС: указывается признак «Использование» и дата начала использования модуля ОПС по организации. Использование модуля ПДС: указывается признак «Использование» указывается дата начала использования модуля ПДС по организации. Обе настройки используются для определения доступности документов и справочников при выполнении операций, использующих объекты обоих модулей. Учет резерва ПДС в разрезе видов договоров Настройка доступны через пункт панели разделов «Общие настройки (УНПФ)» - «Настройки параметров учета» - «Форма настроек НПФ» - «закладка ПДС» В качестве параметра указывается дата, с которой в движение резервов ПДС будет осуществляться в разрезе «Регламентированных видов договоров», указанных в справочнике Виды договоров. Если показатель не настроен, то в движении по резервам ПДС заполняется только Вид договора (регламентированный Вид договора - не заполняется). Модуль ОПС: Долгосрочные сбережения Документ «Заявление о единовременном взносе» Документ предназначен для регистрации заявления Застрахованного лица о переводе СПН, на пенсионный счет, открытый по договору ПДС в свою пользу. Для доступа к документам «Заявление о единовременном взносе» используется меню КИ «ОПС». «ОПС» -> «Долгосрочные сбережения» -> «Заявление о единовременном взносе». Для создания нового документа на форме списка документов имеется кнопка «Создать». В документе обязательными для заполнения являются реквизиты: • Организация – (по умолчанию это организация, указанная в настройках пользователя), если в системе определен учет по нескольким организациям. • Застрахованное лицо – заполняется подбором из справочника Контрагенты. Вид контрагента – «Физическое лицо». В пользу Застрахованного лица в фонде должен быть заключен действующий договор ОПС. • Договор ОПС – заполняется автоматически действующим Договором ОПС указанного Застрахованного лица, по которому не были ранее назначены выплаты. • Договор ПДС – заполняется автоматически Договором ПДС, по которому указанное Застрахованное лицо, является вкладчиком в свою пользу. Кроме обязательных для заполнения реквизитов, на форме документа имеется возможность указать следующие параметры: • Реквизиты договора ПДС – для информации, автоматически заполняются номер и дата выбранного договора ПДС. • Подразделение организации – реквизит доступен для заполнения, если в системе определен учет по нескольким подразделениям. • Дата регистрации – дата регистрации заявления в системе. • Способ подачи документа – указывается способ, которым Застрахованное лицо направило в Фонд заявление. Предусмотрены способы: Госуслуги, Личное обращение, Личный кабинет, Почта. • Состояние заявления – устанавливается по данным системы (из регистра «Состояния заявлений о единовременном взносе»): - «Новое», если по заявлению не предпринято действий; - «ОжиданиеОтветаИзСФР», если в системе (модуль ЭДО с ПФР) создано Уведомление от НПФ о поступлении от ЗЛ заявления о единовременном взносе; - «ПодтвержденСФР», если в системе (модуль ЭДО с ПФР) загружена Информация о возможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе; - «ОтказИзСФР», если в системе (модуль ЭДО с ПФР) загружена Информация о невозможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе; - «Исполнено», если в системе зарегистрировано Решение о переводе СПН в ПДС; - «Прекращено», если зарегистрировано Решение об отказе в единовременном взносе; - УведомлениеОбОтказе, если в системе зарегистрировано, поданное Застрахованным лицом, Уведомление об отказе от перевода, поданное не через Госуслуги; - ОтказУчастника, если в системе зарегистрировано, поданное Застрахованным лицом, Уведомление об отказе от перевода, поданное через Госуслуги. После проведения документа, формируется запись в регистре «Состояния заявлений о единовременном взносе», устанавливающая заявлению состояние «Новое». Состояние ранее поданных Застрахованным лицом Заявлений о единовременном взносе - не изменяется. Из проведенного документа, по кн. «Создать на основании», возможно формирование документов: • Решение об отказе в единовременном взносе • Уведомление об отказе от перевода СПН Документ «Информация о возможности/не возможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе» Документ предназначен для регистрации информации о возможности или не возможности удовлетворить Заявление о единовременном взносе. Для доступа к документам «Заявление о единовременном взносе» используется меню КИ «ОПС». «ОПС» -> «Долгосрочные сбережения» -> «Информация о возможности/не возможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе». Документ формируется автоматически на основании информации, полученной из СФР по ЭДО и загруженной в модуле ЭДО с ПФР: • Форма №32 (УЗЕВ-ДДС-СФР) Информация о возможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе по договору долгосрочных сбережений; • Форма №33 (УЗЕВО-ДДС-СФР) Информация о невозможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе по договору долгосрочных сбережений. Документ, также может быть сформирован вручную, для этого на форме списка документов имеется кнопка «Создать». В документе обязательными для заполнения являются реквизиты: • Организация – (по умолчанию это организация, указанная в настройках пользователя), если в системе определен учет по нескольким организациям. • Вид операции – указывается Подтверждение и Отказ, выбирается в зависимости от возможности или не возможности перевести СПН на договоры ПДС, которые указаны ниже в табличной части. • Табличная часть Договоры ОПС – при выборе в графе Договор ОПС, остальные реквизиты Застрахованного лица и его Заявления в табличной части заполняются автоматически. Необходимо заполнить сумму СПН, подлежащую переводу на договор ПДС и заполнить расшифровку этой суммы в табличной части Типы сумм. • Табличная часть Расшифровка сумм – заполняется информацией размерах о Типов сумм для каждой строки табличной части Договоры ОПС. Кроме обязательных для заполнения реквизитов, на форме документа имеется возможность указать следующие параметры: • Подразделение организации – реквизит доступен для заполнения, если в системе определен учет по нескольким подразделениям. После проведения документа, формируется запись в регистре «Состояния заявлений о единовременном взносе», устанавливающая заявлению состояние «Подтвержден СФР», если выбран вид операции «Подтверждение» или состояние «Отказ из СФР», если вид операции «Отказ». Документ «Решение об отказе в единовременном взносе» Документ предназначен для регистрации отказа Фонда по заявлению Застрахованного лица о единовременном взносе. Для доступа к документам «Заявление о единовременном взносе» используется меню КИ «ОПС». «ОПС» -> «Долгосрочные сбережения» -> «Решение об отказе в единовременном взносе». В документе обязательными для заполнения являются реквизиты: • Организация – (по умолчанию это организация, указанная в настройках пользователя), если в системе определен учет по нескольким организациям. • Застрахованное лицо – заполняется подбором из справочника Контрагенты. Вид контрагента – «Физическое лицо». В пользу Застрахованного лица в фонде должен быть заключен действующий договор ОПС. • Документ основание – заполняется автоматически ссылкой на Заявление о единовременном взносе, поданном Застрахованным лицом в состоянии «Отказ из СФР». Документ Решение об отказе в единовременном взносе, создается только по Заявлениям о единовременном взносе в состоянии «Отказ из СФР». Такое состояние устанавливается заявлению при регистрации «Информация о возможности/не возможности удовлетворения заявления ЗЛ о единовременном взносе» с видом операции «Отказ». Документ рекомендуется формировать из формы списка «Заявление о единовременном взносе» по кнопке «Создать на основании», в этом случае формируется автоматически заполненный документ, без указания причины отказа. Документ, также может быть сформирован вручную, для этого на форме списка документов имеется кнопка «Создать». После проведения документа, формируется запись в регистре «Состояния заявлений о единовременном взносе», устанавливающая заявлению состояние «Прекращено». Документ «Уведомление об отказе от перевода СПН» Документ предназначен для регистрации обращения Застрахованного лица об отмене своего ранее поданного заявления о единовременном взносе. Для доступа к документам «Заявление о единовременном взносе» используется меню КИ «ОПС». «ОПС» -> «Долгосрочные сбережения» -> «Уведомление об отказе от перевода СПН». В документе обязательными для заполнения являются реквизиты: • Организация – (по умолчанию это организация, указанная в настройках пользователя), если в системе определен учет по нескольким организациям. • Застрахованное лицо – заполняется подбором из справочника Контрагенты. Вид контрагента – «Физическое лицо». В пользу Застрахованного лица в фонде должен быть заключен действующий договор ОПС. • Договор ОПС – заполняется автоматически ссылкой на действующий договор ОПС Застрахованного лица. • Договор ПДС - заполняется автоматически ссылкой на один из действующих договоров ПДС, заключенного в свою пользу Вкладчиком, являющимся Застрахованным лицом по договору ОПС. • Способ подачи документа – заполняется одним из значений: Госуслуги, Личное обращение, Личный кабинет, Почта. Кроме обязательных для заполнения реквизитов, на форме документа имеется возможность указать следующие параметры: • Подразделение организации – реквизит доступен для заполнения, если в системе определен учет по нескольким подразделениям. • Дата регистрации - дата регистрации заявления в системе. • Состояние заявления – заполняется автоматически значением текущего состояния последнего по дате заявления в одном из состояний: Новое, Ожидание ответа из СФР, Подтвержден СФР, Отказ из СФР. Документ рекомендуется формировать из формы списка «Заявление о единовременном взносе» по кнопке «Создать на основании», в этом случае формируется автоматически заполненный документ. Документ, также может быть сформирован вручную, для этого на форме списка документов имеется кнопка «Создать». После проведения документа, формируется запись в регистре «Состояния заявлений о единовременном взносе», устанавливающая заявлению состояние «Отказ Участника», если указан способ подачи «Госуслуги», иначе устанавливается состояние «Уведомление об отказе». Модуль ПДС: Справочники Справочник «Правила формирования долгосрочных сбережений» Справочник доступен через меню КИ «ПДС» -> «Справочники» -> «Правила формирования долгосрочных сбережений». Справочник Правила формирования долгосрочных сбережений (далее – Правила) предназначен для хранения Правил и/или редакций Правил и установления связи Правил с Видами договоров ПДС, предусмотренных этими Правилами. Настройки работы модуля Перед началом работы с подсистемой "115-ФЗ", для активации функций модуля, необходимо в меню "Сервис" -> "Основные настройки ПОД/ФТ" выполнить следующие настройки: 1) На вкладке "Модуль 115-ФЗ" активировать модуль (по пунктам 1-4, как на сриншоте), указав дату начала ведения учета ПОД/ФТ 2) На вкладке "Справочник констант" для параметров папки "Загрузка данных" установить знчение каталога хранилщ и папку для хранения битовых карт, а также указать путь к архиватору (рекомендуем 7-zip) и шаблон распаковки. Если все первоначальные настройки выполнены верно, и лицензионные ключи подключены, подсистема готова к работе. Модификация макета печатной формы «Анкета(досье)» Так как «Анкета(досье)» не является регламентной печатной формой, а создается пользователем самостоятельно на основе встроенного шаблона, имеется возможность настроить свой макет «Анкета(досье)» и сохранить его в качестве константы «Текущий макет анкеты-досье». Для этого необходимо выполнить определенную последовательность действий. 1. Войти в «Основные настройки ПОД/ФТ» на закладку «Справочник констант», войти в значение константы «Текущий макет анкеты-досье» и выгрузить макет во внешний файл 2. Через «Главное меню» – «Файл» – «Открыть» войти в режим редактирования выгруженного во внешний файл макета и внести необходимые изменения (по крайней мере, убрать надпись «(не является регламентной формой, является шаблоном для самостоятельной настройки)» из шапки макета) 3. Через «Главное меню» – «Файл» – «Сохранить как…» сохранить отредактированный файл макет в файл 4. Войти в «Основные настройки ПОД/ФТ» на закладку «Справочник констант», войти в значение константы «Текущий макет анкеты-досье» и создать новый элемент справочника «фз115_макеты». В созданном новом элементе справочника нажать кнопку «Загрузить макет» и выбрать отредактированный и сохраненный ранее файл макета 5. Изменить наименование созданного таким образом элемента справочника (придумать свое название) и сохранить изменения Таким образом, пользователь может самостоятельно модифицировать макет печатной формы «Анкета(досье)», используемый для печати в модуле «115-ФЗ» анкет(досье) контрагентов организации. Загрузка проверочных баз "ПОД/ФТ" Для загрузки проверочных баз ПОД/ФТ используется меню блока "Перечни и списки" (см. раздел "Описание структуры навигации модуля"). Базы недействительных паспортов (Загрузка недействительных паспортов ГУ МВД) Диалоговая форма реализована для загрузки электронных баз (списков) по недействительным паспортам Главного Управления по вопросам миграции МВД России (с сайта ГУВМ МВД). Файлы МВД вида «list_of_expired_passports.csv.bz2» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему в заархивированном виде (разархивировать не надо). Для активизации процесса загрузки файлов МВД необходимо нажать кнопку «Загрузить данные», выбрать необходимый для загрузки в ИБ файл (может занять продолжительное время, поэтому загружать следует по одному файлу) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений. Перечни 764-П (550-П) (ЭС ЦБ) (Загрузка ЭС ЦБ 764-П (550П) – переход в окно загрузки/выгрузки электронных сообщений ЦБ) В данном окне осуществляется загрузка расшифрованных и разархивированных файлов электронных сообщений от ЦБ РФ, а также формирование сообщений о принятии (не принятии) каждого сообщения. Данный функционал является частью модуля «764-П (550-П)», созданного для исполнения Положений Банка России № 764-П от 15 июля 2021). Модуль «764-П (550-П)» является расширением подсистемы «115-ФЗ (ПОД/ФТ)», приобретается отдельно. Перечни МВК (переход на форму загрузки файлов МВК) В данном окне осуществляется загрузка электронных перечней «Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Файлы МВК вида «*.xml» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему. Для активизации процесса загрузки файлов МВК необходимо нажать кнопку «Загрузить перечень МК», выбрать необходимые для загрузки в ИБ файлы (можно загрузить несколько файлов одним приемом) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, который может занять какое-то время (необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений). Перечни СБ ООН (ФРОМУ) (переход на форму загрузки санкционных списков Совета Безопастности ООН) Перечни террористов – переход на диалоговую форму загрузки списков террористов В данном окне осуществляется загрузка электронных перечней террористов и экстремистов, полученных сотрудниками данной организации с сайта и разрешения РФМ. Файлы ПЭ вида «*.XML.zip» предварительно помещаются в какую-то папку, доступную из системы 1С, и загружаются в заархивированном виде (разархивировать не надо). Для активизации процесса загрузки файлов ПЭ необходимо нажать кнопку «Загрузить XML», выбрать необходимые для загрузки в ИБ файлы (можно загрузить несколько файлов одним приемом) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, который может занять какое-то время (необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений). Осуществление проверок ПОД/ФТ Основным объектом подсистемы 115-ФЗ является документ «Операция ПОД/ФТ». Документ может быть создан после выполнения системных настроек иu загрузки в систему всех необходимых и актуальных перечней ФЗ-115. В шапке документа параметром, обязательным для заполнения является «Алгоритм проверки». В типовой конфигурации имеются три алгоритма: 1) Базовая проверка - осуществляется по перечням ПОД/ФТ, указанным на вкладке «Параметры» 2) Проверка паспортов - включает в себя проверку по перечню недействительных паспортов ФЛ, имеющимся на сайте ГУ МВД в открытом доступе и контроль срока выдачи паспорта 20/45 3) Общая проверка, включающая в себя базовую проверку и проверку паспортов. Алгоритмы реализованы при помощи встроенного языка запросов, могут быть изменены (созданы новые) под нужды клиента. В шапке документа также указывается номер и дата создания документа, есть возможность заполнить поле «Содержание» (аналогично полю «Комментарий»). На форме документа имеются следующие вкладки: 1. Состав операции 2. Панели регистров 3. Состав участников Вкладка «Состав операции» содержит в себе еще три вкладки: - Описание – здесь предоставлена справочная информация - Параметры – на этой вкладке указаны перечни ПОД/ФТ – система заполняет данные автоматически по наиболее актуальной дате загрузки перечней в систему По умолчанию, объектами контроля являются все объекты (все элементы спр. Контрагенты), но можно изменить настройку, выбрав, к примеру, только вновь созданных (после последней проверки ПОД/ФТ) контрагентов: На диалоговой форме имеется также параметр «Не показывать в анкете-досье (это сверка)». Результаты такой операции будут проводится в так называемом режиме «сверка». В отличии от режима по умолчанию «проверка», результаты операции в режиме «сверка» носят внутренний характер и не отображаются в анкетах-досье контрагентов, задействованных в данной операции. На вкладке «Команды» перечислены ряд команд алгоритма, которые должны быть последовательно выполнены (для этого имеется соответствующая кнопка): При последовательном (сверху вниз) выполнении команд системой производятся соответствующие описанию кнопок команды: - Заполнить объекты контроля – заполняется справочник «Объекты контроля ПОД/ФТ» - в этот справочник записываются только новые или измененные с момента последней проверки контрагенты - Отбор контрагентов – происходит определение состава участников проверки (одноименная закладка) – по умолчанию, всех контрагентов - Поставить на учет – заполняется регистр «Дата постановки на учет ПОД/ФТ». В этот регистр записываются новые элементы спр. «Контрагенты» с датой выполнения команды. Вкладка «Панели регистров» нужна для просмотра результатов выполнения операции ПОД/ФТ. Для удобства пользователя на панели результатов выведены данные по проведенной операции следующих регистров: Блокировки ПОД/ФТ (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения проверки/сверки выявлены основания для блокировки ПОД/ФТ); Список совпадений ПЭ (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения команды «Поиск совпадений» проверки/сверки выявлено совпадение с перечнем экстремистов и террористов); Риски (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения команды «Установка рисков» проверки/сверки выявлен высокий уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). В настоящее время в функционале проверки ПОД/ФТ заложена возможность реализации следующих причин повышения уровня риска: П1 – Просрочена идентификация; П2 – 20\45(просрочен срок замены паспорта по возрасту); П3 – Недействительные паспорта; П4 – Код 7000 (операции, связанные с финансированием экстремистской (террористической) деятельностью); П5 – Код 3000 (операции с лицами, имеющими регистрацию в государстве, которое не участвует в международном сотрудничестве в сфере ПОД/ФТ); П6 – Код 6000 (код вида операции ПОД/ФТ для Росфинмониторинг); П7 – Положение 764-П (быв. 550-П, 639-П); П8 – Свободно. Работа с ПОД/ФТ в справочнике «Контрагенты» В реализованной версии модуля «115-ФЗ» объектами проверки являются элементы справочника «Контрагенты», соответственно в данном справочнике реализован блок команд ПОД/ФТ. Рассмотрим подробнее команды блока ПОД/ФТ справочника «Контрагенты»: Печать анкеты-досье клиента – отображение печатной формы анкеты-досье выбранного контрагента (или нескольких контрагентов) по шаблону, указанному в качестве значения константы «Текущий макет анкеты-досье». Анкета-досье отображает результаты идентификации, а также результаты выполненных ранее проверок данного контрагента. По запросу система сохраняет сформированный вариант анкеты-досье в хранилище анкет. Просмотр анкет-досье ПОД/ФТ – доступ к записям хранилища анкет по данному контрагенту в регистре сведений «Фз 115 хранилище анкет». Записи данного регистра можно просматривать и печатать. Просмотр ДопСведений ПОД/ФТ – доступ к справочнику «Дополнительные анкетные сведения», подчиненному справочнику «Контрагенты», с отбором по данному контрагенту, для создания, просмотра и корректировки записей ДопСведений. Записи ДопСведений создаются пользователем (специалистом ПОД/ФТ) по результатам идентификации ПОД/ФТ клиента (плановой или внеплановой). Реквизиты ДопСведений участвуют в формировании печатной формы анкеты-досье данного контрагента в соответствии с настройками, выставленными в справочнике «Анкетные сведения». В типовом варианте справочник «Анкетные сведения» заполнен системой по умолчанию, но при этом для пользователя существует возможность при необходимости вносить изменения в настройки анкетных сведений. Сверка контрагента(ов) по ПОД/ФТ – выполнение так называемой сверки по выделенному контрагенту или нескольким контрагентам с выводом результатов сверки в виде специального протокола, который при желании можно сохранить в файл или отправить на принтер. ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Справочник кодов видов операций Код Наименование 1000 Операции с денежными средствами в наличной форме: 1001 Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 1002 Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 1003 Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом 1004 Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом 1005 Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет 1006 Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом 1007 Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства 1008 Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме 3000 Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории): 3001 Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3011 Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3021 Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 4000 Операции по банковским счетам (вкладам): 4001 Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя 4002 Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме 4003 Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца 4004 Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца 4005 Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации 4006 Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия 5000 Иные сделки с движимым имуществом: 5001 Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард 5002 Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения 5003 Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5004 Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента 5005 Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий 5006 Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх 5007 Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа 6000 Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: 6001 Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ 7000 Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности: 7001 Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица 8000 Сделки с недвижимым имуществом: 8001 Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю Примечание: Коды видов операций, выделенные жирным (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются. ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента для НКО регламентируются Приложением 3 к Положению Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П (с изменениями на 18 августа 2016 года) – см. ниже. Приложение 3 к Положению Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента (с изменениями на 18 августа 2016 года) 1. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, выгодоприобретателя, представителя клиента, бенефициарного владельца, указанные в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. 2. Сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска клиента в соответствии с Положением Банка России N 445-П. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 3. Дата начала отношений с клиентом, дата прекращения отношений с клиентом. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 5. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника некредитной финансовой организации, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 7. Иные сведения по усмотрению некредитной финансовой организации.