Подсистема обмен УНПФ

Модуль обмена данными НПФ

Возврат к заглавной странице

Модуль обмена данными НПФ Версия документа 1 Назначение модуля 2 Цели 3 Принятые сокращения и общие параметры 4 Настройка сервиса обмена 1С: УНПФ 5 Виды сервисов [[#5.1 Описание группы сервисов, в рамках которых ведется учет регистрации изменения передаваемых данных по НПО/ПДС/ОПС5.1 Описание группы сервисов, в рамках которых ведется учет регистрации изменения передаваемых данных по НПО/ПДС/ОПС]] [[#5.2 Описание группы сервисов, в рамках которых не ведется учет регистрации изменения передаваемых данных|5.2 Описание группы сервисов, в рамках которых не ведется учет регистрации изменения передаваемых данных]] Загрузка проверочных баз "ПОД/ФТ" Осуществление проверок ПОД/ФТ Работа с ПОД/ФТ в справочнике «Контрагенты» ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Справочник кодов видов операций ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента

Версия документа 1.1 – 09.04.2024 Добавлено в: п 5.5.2, 5.11.2 – описание структуры реквизита OutPay (информация о решениях выплаты выкупной суммы правопреемникам) 1.2 – 09.04.2024 Удалены лишние данные, скорректировано описание поля vidOp 1.3 – 02.05.2024 Добавлен раздел Назначение модуля и скорректировано описание цели 1.4 – 18.10.2024 Добавлено в: п 6.3.2, 6.9.2 – описание структуры реквизита AddressJSON (информация о структуре адреса в формате JSON) 1.5 – 18.10.2024 Добавлены разделы для сервисов по Договорам ОПС (изменены: п.4, 5.1, 5.2. Добавлены: п.6.6, 6.9, 6.14, 6.17) Обновлены картинка с параметрами настройки 1.6 – 06.11.2024 Обновлены описания таблиц «Типы резервов» и «Типы Сумм» для НПО, ПДС,ОПС. Добавлены поля «TypeResId» и «TypeSumId» в структуры данных по остаткам и движениям денежных средств для НПО,ПДС,ОПС 1.7 – 21.02.2025 Обновлены описания полей структуры договора ПДС. 1 Назначение модуля Модуль предназначен для предоставления необходимой информации для внешних систем (Например: СРМ, ЛК и т.п.) из подсистемы пенсионного учета УНПФ8 по НПО,ПДС и ОПС. Модуль работе в виде http-сервиса. Формат сообщений = json. Модуль доступен после покупки и активации соответствующей лицензии на сервере СЛК. Наименование модуля в УНПФ8 и в СЛК = «Обмен УНПФ». 2 Цели Сервиса реализован в 1С (конфигурация УНПФ8) для предоставления данных внешним системам. На стороне 1С ведется регистрация изменений данных по клиентам (ФЛ) и данных по пенсионным счетам и договорам, а также операций (документов) с ними связанных Для каждой внешний системы в 1С создается «узел обмена», в рамках которого производится учет регистрация изменений и обмен данными. Обмен данными производится в виде «сообщений», в рамках которых регистрируется успешная или неуспешная передача данных. Предусмотрены отдельные сервисы для получения полных данных выборочно по конкретным клиентам вне рамок подсистемы регистрации изменений. Настройка реализована для вида учета по НПО, ПДС и ОПС. В рамках сервиса предусмотрена только предоставление данных по запросу. Загрузка информации в 1С (УНПФ8) не предусмотрена, т.е. загрузка новых договоров, участников и т.п. в рамках данного сервиса не предусмотрена. 3 Принятые сокращения и общие параметры Квитирование - подтверждение приёма-передачи структурной единицы информации URL Пространства имен - Требуется для идентификации веб-сервиса, по сочетанию его имени и пространству имен. Значение присваиваем: ______ Пакеты XDTO (XML Data Transfer Objects) — это механизм, разработанный фирмой “1С” для обмена данными с другими программными системами посредством XML, позволяющий на уровне языка 1С оперировать не узлами XML, а прикладными понятиями “Сотрудник”, “Счет” и привычными встроенными типами (“ТаблицаЗначений”, “СправочникСсылка” и т.п.) Узел обмена – внешняя система ФЛ- физическое лицо ЮЛ- Юридическое лицо ПС- пенсионный счет ПД – пенсионный договор НПО- учет по договорам негосударственное пенсионное обеспечение ПДС- учет по договорам долгосрочных сбережений (ПДС = Программа долгосрочных сбережений) ОПС – учет по договорам обязательного пенсионного страхования Спр – Справочник РС – Регистр сведений РН – Регистр накоплений Док – Документ БД – база данных ДУЛ – документ удостоверения личности ИД – инвестиционный доход ИПД – индивидуальный пенсионный договор ПР – пенсионные резервы Р/С – расчетный счет СПС – Солидарный пенсионный счет СР – страховой резерв 4 Настройка сервиса обмена 1С: УНПФ Для предоставления данных внешним системам необходимо осуществить настройку сервисов обмена на форме «Настройки сервиса обмена УНПФ», которая доступна в разделе «Общие настройки УНПФ»/«Сервис доступа к данным УНПФ8» Данная настройка выполняется индивидуально для каждой внешней системы. Настройка доступна только пользователю с полными правами. Параметр «Пользователь» определяет от имени какого пользователя будет производится подключение к 1с со стороны внешней системы. Такой пользователь и его пароль задается администратором системы 1с. У пользователя должны быть доступна роль «Доступ к сервису УНПФ». Параметр «Организация» - используется для отбора данных, которые передаются через сервис. Параметр «Имя модуля» - если не задан, то используется модуль поставщика с предопределенным именем «уп_ИнтеграцияСВнешнимиСистемами». Либо указывается имя общего модуля, который настроен под требования организации. В модуле прописывается порядок сбора информации и формирование ответа json. Установка флага «Действует» предоставляет внешнему пользователю возможность получать данные из системы УНПФ. При подключении внешнего пользователя производится сверка есть ли для него данная настройка обмена и действует ли она. В рамках группы сервисов по регистрации изменений проверяется включена ли регистрация таких изменений (задан ли узел обмена и включен ли флаг «регистрировать изменения»). Если регистрация изменений не включена или не настроена, то будет ответ с кодом ошибки и с описанием ошибки (404,"Не указан в настройках источник данных"). Значение «Макс количество идентификаторов…» для GET-запросов по умолчанию равно 40, для POST-запросов 100 000. На закладке «Планы обмена» настраиваются узлы обмена для каждого пользователя (внешняя система). В узлах обмена производится регистрация и накопление изменений с момента последнего успешного обмена. Рекомендуется имя для узлов задавать по следующей маске: «Имя внеш. системы (пользователь)»-«Вид регистрируемых данных». Предусмотрены следующие виды регистрируемых данных (изменений): Контрагенты, ПС НПО, ПС ПДС, Договоры ОПС, Резервы НПО, Резервы ПДС, Резервы ОПС. Флаг «Регистрировать изменений» - если флаг установлен, то производится регистрация изменений в заданном узле обмена. Флаг устанавливается/снимается по кнопке «Вкл»/ «Откл». Параметр «№ Сообщения» - последний номер сообщения, который был передан в результате обмена. 5 Виды сервисов 1. В рамках проекта предусматривается разработка две группы сервисов для вида учета НПО/ПДС/ОПС: Группа сервисов, в рамках которых ведется учет регистрации изменения передаваемых данных. Регистрационный учет ведется в рамках каждого узла обмена (внешняя система). Группа сервисов, в рамках которой не ведется учет регистрации изменения передаваемых данных. Данные по такой группе передаются в полном объеме, но только по запрошенным guid клиентам/договорам. Предусмотрена возможность получения полного списка клиентов. 2. Аутентификация сервисов в базе данных 1С производится: по логину и паролю 1С. 3. Каждому узлу обмена (внешнему клиенту) присваивается идентификатор (по умолчанию планируется использовать логин и пароль). При обмене данный параметр является обязательным. 4. В имени каждой функции сервиса и у каждого плана обмена 1с8 устанавливается префикс, который характеризуем систему обмена в рамках вида учета NPO(НПО), OPS(ОПС), PDS(ПДС). 5.1 Описание группы сервисов, в рамках которых ведется учет регистрации изменения передаваемых данных по НПО/ПДС/ОПС Имена сервисов в документе содержат в имени дефис, для удобства визуального восприятия. По мере завершения работы над документом дефис будет замен на символ подчёркивания. Все сообщения обмена через это набор сервисов производится в разрезе номеров сообщений в рамках каждого узла обмена (клиент). По результатам успешного обмена узел обмена обязан передать сообщение об успешном прохождении обмена по номеру сообщения (квитирование). Данный учет необходим для реализации учета какой набор изменённых данных требуется передать узлу обмена с момента последнего обмена. И как следствие регистрация учета изменений ведется в рамках каждого узла отдельно (что позволит реализовать независимый учета обмена измененными данными между разными системами. Например, таким как ЛК и Синтакси). Предусмотрены следующий набор сервисов (структура обмена будет описана в подразделах): 1. Общие сервисы (без привязки к НПО/ОПС/ПДС) 1.1. («StatusExchange») Информирование об успешном прохождении сообщений Узел обмена должен будет присылать информацию/подтверждение об успешном обмене по сообщению (успешный прием сообщения) Параметры входящего запроса: Коллекция с указанием идентификатора узла обмена , номера сообщения (НомерСообщения) и имя сервиса Ответа не предусмотрено (либо стандартные коды ответов). 1.2. («ClientsChg_Request») Обмен изменениями по Клиентам: Учет регистрации изменений ведется по всем контрагентам (ФЛ/ЮЛ). Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Ответ: передается коллекция данных по ФЛ/ЮЛ, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена. Сведения не привязаны к виду учета НПО/ОПС и т.п. 2. Сервисы по НПО: 2.1. («NPO_PSChg_Request») Обмен изменениями по ПС и ПД (НПО) Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Ответ: передается коллекция характеристик по ПС и ПД, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена 2.2. («NPO_OperationsChg_Request») Обмен изменениями по движениям (выписка по ПС) (НПО) -в рамках движений денежных средств по ПС: Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Движений денежных средств привязаны к регистратору (документ). В случае отмены проведения или пометки удаления документа – движения в узле обмена придется чистить по регистратору. В рамках обмена будет передавать идентификатор регистратора, по которому требуется очистить движения. Ответ: передается коллекция документов и движений по ним, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена 3. Сервисы по ПДС: 3.1. («PDS_PSChg_Request») Обмен изменениями по ПС и ПД (ПДС) Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Ответ: передается коллекция характеристик по ПС и ПД, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена 3.2. («PDS_OperationsChg_Request») Обмен изменениями по движениям (выписка по ПС) (ПДС) -в рамках движений денежных средств по ПС: Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Движений денежных средств привязаны к регистратору (документ). В случае отмены проведения или пометки удаления документа – движения в узле обмена придется чистить по регистратору. В рамках обмена будет передавать идентификатор регистратора, по которому требуется очистить движения. Ответ: передается коллекция документов и движений по ним, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена 4. Сервисы по ОПС: 4.1. («OPS_PSChg_Request») Обмен изменениями по Договорам (ОПС) Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Ответ: передается коллекция характеристик по Договорам ОПС, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена 4.2. («OPS_OperationsChg_Request») Обмен изменениями по движениям (выписка по Договору) (ОПС) -в рамках движений денежных средств по Договору: Параметры входящего запроса: отсутствуют Обмена в рамках номеров сообщений: да Движений денежных средств привязаны к регистратору (документ). В случае отмены проведения или пометки удаления документа – движения в узле обмена придется чистить по регистратору. В рамках обмена будет передавать идентификатор регистратора, по которому требуется очистить движения. Ответ: передается коллекция документов и движений по ним, по которым зафиксированы изменения с момента последнего подтвержденного обмена 5.2 Описание группы сервисов, в рамках которых не ведется учет регистрации изменения передаваемых данных Так как «Анкета(досье)» не является регламентной печатной формой, а создается пользователем самостоятельно на основе встроенного шаблона, имеется возможность настроить свой макет «Анкета(досье)» и сохранить его в качестве константы «Текущий макет анкеты-досье». Для этого необходимо выполнить определенную последовательность действий. 1. Войти в «Основные настройки ПОД/ФТ» на закладку «Справочник констант», войти в значение константы «Текущий макет анкеты-досье» и выгрузить макет во внешний файл 2. Через «Главное меню» – «Файл» – «Открыть» войти в режим редактирования выгруженного во внешний файл макета и внести необходимые изменения (по крайней мере, убрать надпись «(не является регламентной формой, является шаблоном для самостоятельной настройки)» из шапки макета) 3. Через «Главное меню» – «Файл» – «Сохранить как…» сохранить отредактированный файл макет в файл 4. Войти в «Основные настройки ПОД/ФТ» на закладку «Справочник констант», войти в значение константы «Текущий макет анкеты-досье» и создать новый элемент справочника «фз115_макеты». В созданном новом элементе справочника нажать кнопку «Загрузить макет» и выбрать отредактированный и сохраненный ранее файл макета 5. Изменить наименование созданного таким образом элемента справочника (придумать свое название) и сохранить изменения Таким образом, пользователь может самостоятельно модифицировать макет печатной формы «Анкета(досье)», используемый для печати в модуле «115-ФЗ» анкет(досье) контрагентов организации. Загрузка проверочных баз "ПОД/ФТ" Для загрузки проверочных баз ПОД/ФТ используется меню блока "Перечни и списки" (см. раздел "Описание структуры навигации модуля"). Базы недействительных паспортов (Загрузка недействительных паспортов ГУ МВД) Диалоговая форма реализована для загрузки электронных баз (списков) по недействительным паспортам Главного Управления по вопросам миграции МВД России (с сайта ГУВМ МВД). Файлы МВД вида «list_of_expired_passports.csv.bz2» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему в заархивированном виде (разархивировать не надо). Для активизации процесса загрузки файлов МВД необходимо нажать кнопку «Загрузить данные», выбрать необходимый для загрузки в ИБ файл (может занять продолжительное время, поэтому загружать следует по одному файлу) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений. Перечни 764-П (550-П) (ЭС ЦБ) (Загрузка ЭС ЦБ 764-П (550П) – переход в окно загрузки/выгрузки электронных сообщений ЦБ) В данном окне осуществляется загрузка расшифрованных и разархивированных файлов электронных сообщений от ЦБ РФ, а также формирование сообщений о принятии (не принятии) каждого сообщения. Данный функционал является частью модуля «764-П (550-П)», созданного для исполнения Положений Банка России № 764-П от 15 июля 2021). Модуль «764-П (550-П)» является расширением подсистемы «115-ФЗ (ПОД/ФТ)», приобретается отдельно. Перечни МВК (переход на форму загрузки файлов МВК) В данном окне осуществляется загрузка электронных перечней «Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Файлы МВК вида «*.xml» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему. Для активизации процесса загрузки файлов МВК необходимо нажать кнопку «Загрузить перечень МК», выбрать необходимые для загрузки в ИБ файлы (можно загрузить несколько файлов одним приемом) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, который может занять какое-то время (необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений). Перечни СБ ООН (ФРОМУ) (переход на форму загрузки санкционных списков Совета Безопастности ООН) Перечни террористов – переход на диалоговую форму загрузки списков террористов В данном окне осуществляется загрузка электронных перечней террористов и экстремистов, полученных сотрудниками данной организации с сайта и разрешения РФМ. Файлы ПЭ вида «*.XML.zip» предварительно помещаются в какую-то папку, доступную из системы 1С, и загружаются в заархивированном виде (разархивировать не надо). Для активизации процесса загрузки файлов ПЭ необходимо нажать кнопку «Загрузить XML», выбрать необходимые для загрузки в ИБ файлы (можно загрузить несколько файлов одним приемом) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, который может занять какое-то время (необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений). Осуществление проверок ПОД/ФТ Основным объектом подсистемы 115-ФЗ является документ «Операция ПОД/ФТ». Документ может быть создан после выполнения системных настроек иu загрузки в систему всех необходимых и актуальных перечней ФЗ-115. В шапке документа параметром, обязательным для заполнения является «Алгоритм проверки». В типовой конфигурации имеются три алгоритма: 1) Базовая проверка - осуществляется по перечням ПОД/ФТ, указанным на вкладке «Параметры» 2) Проверка паспортов - включает в себя проверку по перечню недействительных паспортов ФЛ, имеющимся на сайте ГУ МВД в открытом доступе и контроль срока выдачи паспорта 20/45 3) Общая проверка, включающая в себя базовую проверку и проверку паспортов. Алгоритмы реализованы при помощи встроенного языка запросов, могут быть изменены (созданы новые) под нужды клиента. В шапке документа также указывается номер и дата создания документа, есть возможность заполнить поле «Содержание» (аналогично полю «Комментарий»). На форме документа имеются следующие вкладки: 1. Состав операции 2. Панели регистров 3. Состав участников Вкладка «Состав операции» содержит в себе еще три вкладки: - Описание – здесь предоставлена справочная информация - Параметры – на этой вкладке указаны перечни ПОД/ФТ – система заполняет данные автоматически по наиболее актуальной дате загрузки перечней в систему По умолчанию, объектами контроля являются все объекты (все элементы спр. Контрагенты), но можно изменить настройку, выбрав, к примеру, только вновь созданных (после последней проверки ПОД/ФТ) контрагентов: На диалоговой форме имеется также параметр «Не показывать в анкете-досье (это сверка)». Результаты такой операции будут проводится в так называемом режиме «сверка». В отличии от режима по умолчанию «проверка», результаты операции в режиме «сверка» носят внутренний характер и не отображаются в анкетах-досье контрагентов, задействованных в данной операции. На вкладке «Команды» перечислены ряд команд алгоритма, которые должны быть последовательно выполнены (для этого имеется соответствующая кнопка): При последовательном (сверху вниз) выполнении команд системой производятся соответствующие описанию кнопок команды: - Заполнить объекты контроля – заполняется справочник «Объекты контроля ПОД/ФТ» - в этот справочник записываются только новые или измененные с момента последней проверки контрагенты - Отбор контрагентов – происходит определение состава участников проверки (одноименная закладка) – по умолчанию, всех контрагентов - Поставить на учет – заполняется регистр «Дата постановки на учет ПОД/ФТ». В этот регистр записываются новые элементы спр. «Контрагенты» с датой выполнения команды. Вкладка «Панели регистров» нужна для просмотра результатов выполнения операции ПОД/ФТ. Для удобства пользователя на панели результатов выведены данные по проведенной операции следующих регистров: Блокировки ПОД/ФТ (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения проверки/сверки выявлены основания для блокировки ПОД/ФТ); Список совпадений ПЭ (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения команды «Поиск совпадений» проверки/сверки выявлено совпадение с перечнем экстремистов и террористов); Риски (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения команды «Установка рисков» проверки/сверки выявлен высокий уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). В настоящее время в функционале проверки ПОД/ФТ заложена возможность реализации следующих причин повышения уровня риска: П1 – Просрочена идентификация; П2 – 20\45(просрочен срок замены паспорта по возрасту); П3 – Недействительные паспорта; П4 – Код 7000 (операции, связанные с финансированием экстремистской (террористической) деятельностью); П5 – Код 3000 (операции с лицами, имеющими регистрацию в государстве, которое не участвует в международном сотрудничестве в сфере ПОД/ФТ); П6 – Код 6000 (код вида операции ПОД/ФТ для Росфинмониторинг); П7 – Положение 764-П (быв. 550-П, 639-П); П8 – Свободно. Работа с ПОД/ФТ в справочнике «Контрагенты» В реализованной версии модуля «115-ФЗ» объектами проверки являются элементы справочника «Контрагенты», соответственно в данном справочнике реализован блок команд ПОД/ФТ. Рассмотрим подробнее команды блока ПОД/ФТ справочника «Контрагенты»: Печать анкеты-досье клиента – отображение печатной формы анкеты-досье выбранного контрагента (или нескольких контрагентов) по шаблону, указанному в качестве значения константы «Текущий макет анкеты-досье». Анкета-досье отображает результаты идентификации, а также результаты выполненных ранее проверок данного контрагента. По запросу система сохраняет сформированный вариант анкеты-досье в хранилище анкет. Просмотр анкет-досье ПОД/ФТ – доступ к записям хранилища анкет по данному контрагенту в регистре сведений «Фз 115 хранилище анкет». Записи данного регистра можно просматривать и печатать. Просмотр ДопСведений ПОД/ФТ – доступ к справочнику «Дополнительные анкетные сведения», подчиненному справочнику «Контрагенты», с отбором по данному контрагенту, для создания, просмотра и корректировки записей ДопСведений. Записи ДопСведений создаются пользователем (специалистом ПОД/ФТ) по результатам идентификации ПОД/ФТ клиента (плановой или внеплановой). Реквизиты ДопСведений участвуют в формировании печатной формы анкеты-досье данного контрагента в соответствии с настройками, выставленными в справочнике «Анкетные сведения». В типовом варианте справочник «Анкетные сведения» заполнен системой по умолчанию, но при этом для пользователя существует возможность при необходимости вносить изменения в настройки анкетных сведений. Сверка контрагента(ов) по ПОД/ФТ – выполнение так называемой сверки по выделенному контрагенту или нескольким контрагентам с выводом результатов сверки в виде специального протокола, который при желании можно сохранить в файл или отправить на принтер. ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Справочник кодов видов операций Код Наименование 1000 Операции с денежными средствами в наличной форме: 1001 Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 1002 Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 1003 Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом 1004 Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом 1005 Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет 1006 Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом 1007 Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства 1008 Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме 3000 Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории): 3001 Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3011 Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3021 Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 4000 Операции по банковским счетам (вкладам): 4001 Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя 4002 Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме 4003 Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца 4004 Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца 4005 Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации 4006 Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия 5000 Иные сделки с движимым имуществом: 5001 Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард 5002 Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения 5003 Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5004 Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента 5005 Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий 5006 Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх 5007 Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа 6000 Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: 6001 Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ 7000 Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности: 7001 Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица 8000 Сделки с недвижимым имуществом: 8001 Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю Примечание: Коды видов операций, выделенные жирным (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются. ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента для НКО регламентируются Приложением 3 к Положению Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П (с изменениями на 18 августа 2016 года) – см. ниже. Приложение 3 к Положению Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента (с изменениями на 18 августа 2016 года) 1. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, выгодоприобретателя, представителя клиента, бенефициарного владельца, указанные в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. 2. Сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска клиента в соответствии с Положением Банка России N 445-П. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 3. Дата начала отношений с клиентом, дата прекращения отношений с клиентом. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 5. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника некредитной финансовой организации, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 7. Иные сведения по усмотрению некредитной финансовой организации.