УИК/Документы/Поступление ценных бумаг

Документ служит для оформления акта принятия к учету ценных бумаг. Поступление ценных бумаг осуществляется, как и от физических лиц, так и от юридических лиц.

Работа с документом осуществляется через журнал «Документы по ценным бумагам БУ». В журнале выполняем команду создание нового документа. Для этого нужно нажать кнопку  («Добавить»). Альтернативный вариант – нажать кнопку «Действия» в командной панели журнала и из выпадающего меню выбрать пункт «Добавить» далее выбираем документ «Поступление ценных бумаг». Еще один вариант – это использовать контекстное меню правой кнопки мыши. Также в этом меню выбирается команда «Добавить».

В окне интерфейса программы открывается документ «Поступление ценных бумаг. Новый *». Некоторые реквизиты документа уже заполнены по умолчанию. К примеру, название нашей организации заполняется автоматически, но возможен ручной выбор другой организации.

При выборе контрагента из справочника «Контрагенты» возникает окно, предлагающее установить счета учета по умолчанию.

Нажимаем кнопку «Да», после этого данные по счетам автоматически заполнятся по выбранному контрагенту.

Заполняем вкладку «Ценные бумаги». Для этого добавляем в табличную часть ценную бумагу из справочника «Ценные бумаги», а также необходимое количество, цену самой ценной бумаги, сумму дополнительных расходов при покупке ценной бумаги.

На вкладке «Доп.расходы» указываем дополнительные расходы:

Далее заполняется вкладка «Счета учета расчетов» и вкладка«Дополнительно», в которой возможно указать дополнительную информацию по сделке купли-продажи ценных бумаг ( Код сделки, Дата сделки, Входящий номер и т.д.).

Реквизит «Организация» -  элемент справочника  «Организация» выбирается организация, которая покупает ценные бумаги.

Реквизит «Контрагент» - элемент справочника «Контрагенты». Физическое или юридическое лицо, осуществляющее продажу ценных бумаг.

Реквизит «Вид деятельности»,  указывает по какому, виду деятельности проводится данный документ. Пример: Дилерская деятельность.

Реквизит «Договор» - элемент справочника «Договоры контрагентов» показывает, в рамках какого договора осуществляется покупка ЦБ.

Реквизит «Документ расчетов» - если в договоре с контрагентом установлен вид расчетов «по договору в целом», то для указания в качестве субконто проводки расчетный документ будет автоматически выбран по методу ФИФО.

Реквизит «Основание ВУ»  указывает какой документ является основанием для заключения сделки во внутреннем учете (ВУ).

Формирование движения по налоговому учету регулируется установкой флажка «Отразить в налог. учете» в форме документа.

Для изменения используемого типа цен предназначена кнопка «Цена и валюта» на командной панели документа поступления ценных бумаг. При нажатии на эту кнопку, открывается вспомогательная форма для изменения установок.

В правой  половине вспомогательной формы показаны текущие значения. Левая половина вспомогательной формы предназначена для ввода новых значений.

На панели документа кнопка   позволяет отражать в табличной части документа счета учета ценных бумаг.

На закладке «Дополнительно» в реквизит «Вх.номер» и «Вх.дата» возможно вводить информацию о деталях документа.

В реквизит «Ответственный» - указывается ответственный пользователь за выполнение хозяйственной операции. По умолчанию в этот реквизит выбирается пользователь, указанный в настройках пользователя (меню «Сервис» - «Настройки пользователя»).

Для сохранения документа без проведения следует воспользоваться кнопкой «Записать», после сохранения документ будет закрыт. Для сохранения документа с проведением следует воспользоваться кнопкой «ОК», после сохранения и проведения документ будет закрыт. Для выхода из документа используется кнопка «Закрыть».

Документ «Поступление ценных бумаг» формирует проводки:

Дт - 58.01.2 (долговые ценные бумаги) счет учета ценной бумаги (берется из настройки параметров учета ценных бумаг (вид ценной бумаги «Акции» / закладка «Прием»).

Кт – 76.09 (Прочие расчеты с разными дебиторами и кредиторами). Счет указывается в форме документа на закладке «Счета учета расчетов»

Так же по документу поступление ценных бумаг приведена таблица алгоритма формирования проводок:

Поступление ЦБ
Дт		Кт		Сумма		Условие появления проводки	Содержание операции
Счет учета ЦБ		Счет учета расчетов указывается в документе		Из таблицы документа строка "Сумма"		Проводка формируется всегда	Прием ценной бумаги
Счет учета УНКД		Счет учета расчетов указывается в документе		Из таблицы документа "всего накопленный доход"		В случае если у вида цб указан вин дохода "купонный"	Прием уплаченного купонного дохода ценной бумаги
Счет учета ЦБ		Счет учета расчетов указывается в документе		Из таблицы документа строка "дополнительные расходы"		Всегда когда доп.расход больше 0	Доп расходы при приеме ценной бумаги