ОПФР

Запросы в ОПФР

Запросы в отделения/отделы ПФР Отделения/Отделы ПФР Макеты Настройки Создание запроса в ОПФР Запрос в ОПФР Пакет запросов в ОПФР Ответы от ПФР Монитор запросов

Отделения/Отделы ПФР Для доступа к форме списка справочника "Отделения ПФР" используется меню командного интерфейса "Запросы в ОПФР" -> "Отделения ПФР": Форма списка справочника: Перед началом работы, необходимо заполнить справочник ОПФР. Возможны два способа: 1) Загрузить с сайта ПФР. Необходимо подключение к интернету (загрузка работает в тестовом режиме) 2) Создать вручную. Кнопка Создать. Отдел является подчиненным элементом Отделения. Форма ОПФР Включить редактирование – включает возможность редактирования недоступных полей. Загружен с сайта – если флаг не стоит, значит элемент создан вручную. Есть соглашение – устанавливается, когда с отделением есть соглашение. При установленном флаге появляется возможность настраивать индивидуально каждый элемент отделения. Настройки - Включает возможность настроек. Вариант выгрузки – выбор формата файла выгрузки. Каталог выгрузки – Каталог, в который будут выгружаться файлы. Макет выгрузки – Макет, который будет использоваться для создания и заполнения файла. Если настройки не заполнены, тогда берутся значения по умолчанию. Для отделов – сначала подбираются настройки Отделения и если они пустые, тогда берутся по умолчанию. Макеты Макеты запросов – это шаблоны, по которым должны создаваться файлы выгрузки. Для каждого ОПФР можно установить свой макет. Форма документа: Создать макет Word: Необходимо нажать на кнопку «Загрузить» и выбрать подготовленный файл. Параметры в файле имеют формат [<ИмяПараметра>]. Имя параметра должно совпадать с заранее созданным параметром в базе. Список параметров(переменных) можно посмотреть в справочнике «Переменные ОПФР» или в области создания макета Excel (Показать список переменных). Пример файла для загрузки в макет: Создать макет Excel: Необходимо нажать кнопку «Создать» и выбрать Excel После откроется область создания макета Показать переменные – открывает список со всеми переменными/параметрами, вместо которых будут подставляться значения. Для того, чтобы установить переменную, необходимо перетащить ее в нужную область. В одном поле может быть несколько переменных. Свойства области – Включает панель свойств, в которых можно изменить формат поля, шрифт и т.д. Загрузить стандартный – Заполняет макет стандартными значениями. Активация модуля «115-ФЗ» Модуль « 115-ФЗ» не является самостоятельным, а является расширением к конфигурации пользователя. Модуль «115-ФЗ» представляет собой дополнение к конфигурации «Бухгалтерия предприятия, редакция 3.0.», а также является интегрированным модулем для отраслевых решений ООО «Ортикон Групп». В случае одновременного приобретения модуля «115-ФЗ» и основной конфигурации в комплект поставки входит файл вида «*.paramfile», обеспечивающий работоспособность всей поставляемой программы в системе лицензирования к основному ключу защиты конфигурации. В случае если вы дополнительно приобретаете модуль «115-ФЗ» как дополнение к существующей программе, Вам необходимо получить обновленный файл «*.paramfile», обеспечивающий работоспособность модуля «115-ФЗ». Данный файл необходимо подгрузить к системе лицензирования к основному ключу защиты конфигурации. Подробную информацию об активации дополнительных модулей читайте в руководстве пользователя основной поставки конфигурации отраслевого решения ООО «Ортикон Групп» в разделе «Настройка системы лицензирования», «Активация доп. модулей». Помощь при работе с конфигурацией При работе с системой 1С (в том числе, с модулем «115-ФЗ») пользователь может получить несколько видов помощи и подсказок. Прежде всего, по клавише F1 или нажатием кнопки можно вызывать на экран справочную систему «1С:Предприятие 8», которая содержит пояснения по всем режимам работы системы, а также разъяснения по использованию конкретного объекта конфигурации. При нажатии на кнопку или при нажатии на клавишу F1 появляется меню с выбором справки – общая справка системы 1С:Предприятие или справка по конкретному объекту конфигурации. Справки по конкретным объектам конфигурации можно также получить, если выбрать в главном меню пункт «Справка» / «Содержание справки». На экран будет выдан список объектов конфигурации, структурированный по прикладным задачам конфигурации. Для быстрого поиска справки по конкретному объекту конфигурации можно использовать пункт меню «Справка» / «Индекс справки». При работе с системой 1С (в том числе, с модулем «115-ФЗ») для ввода различной информации используются формы диалогов. При работе с формой можно вызвать подсказки, поясняющие назначение реквизитов диалога. Чтобы получить краткую подсказку по конкретным элементам диалога, следует поместить указатель мыши над нужным элементом. Через 1…2 секунды возле указателя появится надпись, поясняющая назначение выбранного элемента диалога. Подробно о получении подсказок при работе с системой можно узнать из книги «1С:Предприятие 8. Руководство пользователя». Запрос в ОПФР Запрос о выплатах в ОПФР создается при помощи соответствующей гиперссылки на форме одного из следующих документов: Заявление застрахованного лица о единовременной выплате; Заявление о накопительной пенсии; Заявление о назначении срочной выплаты. При создании запроса, ОПФР подбирается автоматически по адресу места жительства или по прописке физического лица. Если автоматически подобрать не удалось, тогда появляется окно выбора ОПФР, с установленным отбором по коду региона. Отбор можно отключить по кнопке «Отключить отбор по регионам». Когда запрос просрочен, он отображается красного цвета. Это значит, что нужно создать новый запрос и отправить его в ОПФР. Сделать это можно, нажав на гиперссылку запроса в ОПФР. При нажатии появляется следующее окно. Если нажать кнопку «Нет», тогда откроется текущий запрос. Когда запросов на одно заявление несколько (были просроченные) – появляется кнопка истории запросов. Доступ к форме списка документов "Запрос в ОПФР" возможен при использовании меню командного интерфейса "Запросы в ОПФР" -> "Запрос в ОПФР": Рассмотрим форму запроса в ОПФР: Заявление – заявление, к которому относится запрос; ОПФР – Отделение/Отдел ПФР, в который необходимо отправить запрос; Состояние – текущее состояние запроса. При нажатии на гиперссылку появляется история запроса. Реквизит Состояние может иметь одно из следующих значений: 1) Создан – устанавливается при создании запроса в заявлении; 2) Ожидание отправки – устанавливается при помещении запроса в пакет запросов; 3) Отправлен – устанавливается при выгрузки пакета; 4) Ответ получен – устанавливается документом Ответ на запрос в ПФР, когда от ПФР поступил ответ; 5) Просрочен - устанавливается документом Ответ на запрос в ПФР, когда ответа от ПФР не было. Пакет запросов в ОПФР Доступ к форме списка документов "Пакет запросов в ОПФР" возможен при использовании меню командного интерфейса "Запросы в ОПФР" -> "Пакет запросов в ОПФР": Форма списка документов: На форме списка документов "Пакет запросов в ОПФР" опция "Собрать пакеты" – запускает обработку формирования документов пакетов по указанным параметрам. На форме обработки "Собрать пакет ЭДО в ОПФР" имеются следующие реквизиты: Организация – организация, по которой будут подбираться запросы. Если не установлен, тогда фильтр не работает. Вариант выгрузки – Будут собираться только те запросы, для которых в ОПФР указан выбранный вид. Если не установлен, тогда фильтр не работает. ОПФР – ОПФР по которому будут подбираться запросы. Если не установлен, тогда фильтр не работает. Руководитель – Руководитель, который будет устанавливаться в выгружаемых файлах. Можно заполнить/изменить в пакете. Опция Выгрузить Пакет на форме списка документов "Пакет запросов в ОПФР" - Запускает обработку выгрузки пакетов. При запуске появляется форма настроек выгрузки пакетов по каждому ОПФР из пакета. На данной форме можно указать макет и каталог выгрузки. Флаг "Выгрузить в общий каталог" активирует поле "Каталог выгрузки", который будет использоваться для каждого ОПФР. Форма пакета: Заполнить – заполняет пакет пачками запросов по указанному варианту выгрузки и организации. Верхняя таблица – список пачек запросов. Если запрос отправляется в Отдел ПФР, тогда будут заполнены поля "Отделение ПФР" и "Отдел ПФР. Если запрос отправляется в Отделение ПФР, тогда поле "Отдел ПФР" будет пустым. Таблица Расшифровка – отображает все запросы, выбранной пачки в верхней таблице. Включить редактирование – включает возможность удаления запросов и пачек из пакета. Для этого необходимо в таблице расшифровки установить флаги «Исключить» и нажать кнопку «Исключить выбранные» Ответы от ПФР Доступ к форме списка документов "Ответ на запрос в ОПФР" возможен при использовании меню командного интерфейса "Запросы в ОПФР" -> "Ответ на запрос в ОПФР": Форма списка документов "Ответ на запрос в ОПФР": Опция "Заполнить просроченные" на форме списка документов проверяет, есть ли просроченные запросы и создает для них документ со значением «Просрочен». Если от ПФР поступил ответ, тогда на форме документа необходимо установить состояние «Ответ получен». На текущий момент, данная операция производится вручную. Первоначальные настройки модуля При первой попытке входа в АРМ ПОД/ФТ система выдаст сообщение «Подсистема не настроена для эффективной работы, просьба настроить каталоги хранения бит карт (на сервере), при необходимости произвести конвертацию данных» (рис.9). Рис.9 Это сообщение свидетельствует о том, что первоначальные настройки модуля «115-ФЗ» не были выполнены должным образом, то есть подсистема ПОД/ФТ в данный момент неработоспособна. При возникновении такого сообщения окно АРМ ПОД/ФТ следует закрыть, после чего автоматически появится окно «Основные настройки ПОД/ФТ». В этом окне необходимо нажать на кнопку «Установить строку соединения (запускается для новых и после переноса)» для установки правильного значения параметра «Строка соединения текущей ИБ», соответствующего каталогу текущей базы данных (рис.10). Рис.10 Затем заполните константы «Папка (каталог) хранения файлов на сервере» и «Папка хранения биткарт (желательна быстрая файловая система)» модуля «115-ФЗ» (рис.11). Рис.11 Эти константы заполняются на закладке «Справочник констант» окна «Основные настройки ПОД/ФТ», должны иметь тип «Строка», могут иметь одинаковые значения (соответствующие созданной ранее папке на сервере, причем использующиеся в названии папки буквы должны быть только в латинской раскладке клавиатуры). Для обеспечения работоспособности модуля «115-ФЗ» необходимо также заполнить значение константы «Фиксировать данные в бит картах» (рис.12). Рис.12 Эта константа заполняется на закладке «Справочник констант» окна «Основные настройки ПОД/ФТ», должна иметь тип «Булево», значение должно быть «Да». Для корректного заполнения прочих констант рекомендуется использовать обработку «Настройщик ФЗ», в которой следует нажать кнопку «Установить Все» (рис.13) При необходимости, выполните настройку параметров СЛК («Host СЛК», «Port СЛК») в соответствиями со значениями параметров консоли сервера СЛК (данные компьютера, на котором установлен ключ модуля «115-ФЗ») (рис.14). Рис.13 Рис.14 На этом первоначальную настройку модуля «115-ФЗ» можно считать завершенной. Теперь станет доступна работа непосредственно в окне АРМ ПОД/ФТ (рис.15) Рис.15 Дальнейшие настройки модуля В процессе эксплуатации модуля «115-ФЗ» может понадобится добавить новые или изменить существующие настройки. Для этой цели в АРМ ПОД/ФТ существует специальное окно «Настройка». Для перехода к рабочему окну настроек модуля «115-ФЗ» необходимо нажать кнопку «Настройка» в БЛОКЕ КНОПОК БЫСТРОГО ДОСТУПА окна «АРМ ПОД/ФТ» (рис.16). Рис.16 Большинство элементов окна «Настройка» в АРМ ПОД/ФТ носят вспомогательный или справочный характер. Для пользователя является актуальным доступ к окну «Основные настройки ПОД/ФТ» (1.), в котором отражены основные необходимые для корректной работы модуля «115-ФЗ» параметры (константы). Большую часть параметров «Основные настройки ПОД/ФТ» можно заполнить автоматически через обработку «Настройщик ФЗ» (использование этой обработки для установки первоначальных настроек модуля обсуждалась в Главе 7 данного пособия). В окне «Настройка» доступ к обработке «Настройщик ФЗ» реализован через пиктограмму «Первоначальная настройка» (2.) Модификация макета печатной формы «Анкета(досье)» Так как «Анкета(досье)» не является регламентной печатной формой, а создается пользователем самостоятельно на основе встроенного шаблона, то необходимо настроить свой макет «Анкета(досье)» и сохранит его в качестве константы «Текущий макет анкеты-досье». Для этого необходимо выполнить определенную последовательность действий. 1. Войти в «Основные настройки ПОД/ФТ» на закладку «Справочник констант», войти в значение константы «Текущий макет анкеты-досье» и выгрузить макет во внешний файл (рис.17) Рис.17 2. Через «Главное меню» – «Файл» – «Открыть» войти в режим редактирования выгруженного во внешний файл макета (рис.18) и внести необходимые изменения (по крайней мере, убрать надпись «(не является регламентной формой, является шаблоном для самостоятельной настройки)» из шапки макета) Рис.18 3. Через «Главное меню» – «Файл» – «Сохранить как…» сохранить отредактированный файл макет в файл (рис.19) Рис.19 4. Войти в «Основные настройки ПОД/ФТ» на закладку «Справочник констант», войти в значение константы «Текущий макет анкеты-досье» и создать новый элемент справочника «фз115_макеты». В созданном новом элементе справочника нажать кнопку «Загрузить макет» и выбрать отредактированный и сохраненный ранее файл макета (рис.20) Рис.20 5. Изменить наименование созданного таким образом элемента справочника (придумать свое название) и сохранить изменения (рис.21) Рис.21 Таким образом, пользователь может самостоятельно модифицировать (в разумных пределах) макет печатной формы «Анкета(досье)», используемый для печати в модуле «115-ФЗ» анкет(досье) контрагентов организации. Окно данных "АРМ ПОД/ФТ" В процессе эксплуатации модуля «115-ФЗ» система использует различные данные, хранящиеся в базе данных, такие как: Регистры; Справочники; Документы; Для удобства пользователя доступ к этим данным локализован в специальном разделе АРМ ПОД/ФТ, называемом «Данные». Переход к окну «Данные» модуля «115-ФЗ» производится нажатием соответствующей кнопки в БЛОКЕ КНОПОК БЫСТРОГО ДОСТУПА окна «АРМ ПОД/ФТ» (рис.22). Рис.22 Загрузка проверочных баз "ПОД/ФТ" Загрузка проверочных баз ПОД/ФТ осуществляется в специальных диалоговых окнах, доступ к которым организован через элементы окна «АРМ ПОД/ФТ» в БЛОКЕ ЗАГРУЗКИ ПРОВЕРОЧНЫХ БАЗ ДАННЫХ ПОД/ФТ (рис.23). Рис.23 3.1 - «Перечни экстремистов» – переход в окно «фз115 Загруженные файлы списков террористов» Рис.24 В данном окне (рис.24) осуществляется загрузка электронных перечней террористов и экстремистов, полученных сотрудниками данной организации с сайта и разрешения РФМ. Файлы ПЭ вида «*.dbf.zip» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему в заархивированном виде (разархивировать не надо). Для активизации процесса загрузки файлов ПЭ необходимо нажать кнопку «Загрузка файла с копией в хранилище (dbf.zip)», выбрать необходимые для загрузки в ИБ файлы (можно загрузить несколько файлов одним приемом) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, который может занять какое-то время (необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений) - рис.25. Рис.25 3.2 - «Перечни МК(МВК)» – переход в окно «Загруженные файлы МВК» Рис.26 В данном окне (рис.26) осуществляется загрузка электронных перечней «Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», полученных сотрудниками данной организации с сайта и разрешения РФМ. Файлы МВК вида «*.xml» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему. Для активизации процесса загрузки файлов МВК необходимо нажать кнопку «Загрузить перечень МК», выбрать необходимые для загрузки в ИБ файлы (можно загрузить несколько файлов одним приемом) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, который может занять какое-то время (необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений) - рис.27. Рис.27 3.3 - «ЭС ЦБ (550П)» – переход в окно загрузки/выгрузки электронных сообщений ЦБ (550П) Рис.28 В данном окне (рис.28) осуществляется загрузка расшифрованных и разархивированных файлов электронных сообщений от ЦБ РФ, а также формирование сообщений о принятии (не принятии) каждого сообщения. Данный функционал является частью модуля «550-П (639-П)», созданного для исполнения Положений Банка России №550-П от 20 июля 2016 и №639-П от 30 марта 2018 в отношении НФО). Модуль «550-П (639-П)» является расширением подсистемы «115-ФЗ (ПОД/ФТ)», приобретается отдельно, поэтому для описания работы с этим модулем существует отдельное пособие. Таким образом, подробное описание работы модуля «550-П (639-П)» выходит за рамки данной книги. 3.4 - «Загрузка недействительных паспортов ГУ МВД» – переход в окно загрузки Списка недействительных паспортов ГУ МВД Рис.29 В данном окне (рис.29) осуществляется загрузка электронных баз (списков) по недействительным паспортам Главного Управления по вопросам миграции МВД России (с сайта ГУВМ МВД). Файлы МВД вида «list_of_expired_passports.csv.bz2» предварительно помещаются в какую-то папку, имеющую доступ из системы 1С, и загружаются в систему в заархивированном виде (разархивировать не надо). Для активизации процесса загрузки файлов МВД необходимо нажать кнопку «Загрузить данные», выбрать необходимый для загрузки в ИБ файл (может занять продолжительное время, поэтому загружать следует по одному файлу) и нажать кнопку «Открыть» в диалоге выбора файлов. После этого начнется процесс загрузки, необходимо дождаться окончания загрузки, о чем системой будет выдано соответствующее сообщение в окне сообщений - рис.30. Рис.30 Осуществление проверок ПОД/ФТ Проверка ПОД/ФТ осуществляется в специальных документах, доступ к которым организован через элемент окна «АРМ ПОД/ФТ» в БЛОКЕ ПРОВЕРОК ПОД/ФТ (рис.31). Рис.31 4.1 «Проверка ПЭ, списка МК (Межведомственной комиссии), собственного стоп-лист» – переход в Журнал операций ПОД/ФТ для осуществления и хранения результатов проверок и сверок ПОД/ФТ Рис.32 В данном окне (рис.32) хранятся документы вида «Операция ПОД/ФТ». Каждый документ этого журнала должен соответствовать проведению проверки или сверки ПОД/ФТ по данной организации за указанную в документе дату. Таким образом, частоту проведения проверок пользователь (специалист ПОД/ФТ) задает вручную. Документ «Операция ПОД/ФТ» необходимо правильно заполнить перед тем, как выполнять собственно процедуру проверки/сверки. Рассмотрим заполнение шапки данного документа Номер документа (присваивается системой при записи автоматически); Дата документа (по умолчании равна рабочей дате системы); Организация (справочный реквизит, ссылка на справочник «Организации», при желании можно прописать привязку к алгоритмам проверки); Содержание (справочный реквизит типа «Строка); Алгоритм проверки. Выбор алгоритма проверки осуществляется из справочника «Главные алгоритмы» (рис.33). Существуют предопределенные алгоритмы проверки, заложенные в систему и готовые к использованию (например, «УИК БАЗОВАЯ», «Проверка паспортов БП3», - для конфигурации «Бухгалтерия предприятия 3.0»). При необходимости пользователь может создать собственные алгоритмы проверки, исходя из индивидуальных потребностей данной организации. Рис.33 При выборе реквизита «Алгоритм проверки» на закладке «Состав операции» - «Описание» выводится краткое описание выбранного алгоритма (если оно задано в системе) - рис.34. Рис.34 Рассмотрим дальнейшее заполнение данного документа На закладке «Состав операции» - «Параметры» (рис.35) пользователем заполняются параметры, необходимые для выполнения операции ПОД/ФТ. При работе с формой можно вызвать встроенные подсказки, поясняющие назначение реквизитов диалога (при нажатии на кнопку «?» около интересующего реквизита). Отметим, что в параметрах «ПЭ», «Файл МК», «Файл списка недействительных паспортов» указываются ссылки на загруженные ранее базы, по которым должна проводится данная операция ПОД/ФТ. Кроме того, следует иметь в виду, что при выставленном флажке в параметре «Не показывать в анкете-досье (это сверка)» результаты данной операции ПОД/ФТ будут проводится в так называемом режиме «сверка». Поясним, что в отличии от режима по умолчанию «проверка», результаты операции в режиме «сверка» носят внутренний характер и не отображаются в анкетах-досье контрагентов, задействованных в данной операции. По умолчанию (если в алгоритме проверки не указано другое) операция ПОД/ФТ будет выполняться по всем контрагентам, существующим в данной базе на дату данной операции (указанной в реквизите «Дата документа»). Рис.35 Рис.36 После заполнения всех необходимых параметров (на закладке «Параметры») и записи документа (нажатием кнопки «Записать») можно приступать непосредственно к выполнению команд данной операции ПОД/ФТ. Команды выполняются на закладке «Состав операции» - «Команды» (рис.36). При последовательном (сверху вниз) нажатии пользователем на кнопки панели «Команды управления» системой производятся соответствующие описанию кнопок команды. Для облегчения идентификации выполненных команд надпись нажатой кнопки после отработки системой соответствующей команды меняет цвет (становится зеленой). Результаты выполнения операции ПОД/ФТ После выполнения команд можно перейти на закладку «Панели регистров» для просмотра результатов выполнения данной операции ПОД/ФТ. Для удобства пользователя на панели результатов выделены четыре закладки: Блокировки ПОД/ФТ (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения проверки/сверки выявлены основания для блокировки ПОД/ФТ) - (рис.37); Список совпадений ПЭ (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения команды «Поиск совпадений» проверки/сверки выявлено совпадение с перечнем экстремистов и террористов) - (рис.38); Риски (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения команды «Установка рисков» проверки/сверки выявлен высокий уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) - (рис.39). В настоящее время в функционале проверки ПОД/ФТ заложена возможность реализации 8 причин повышения уровня риска: П1 – Просрочена идентификация; П2 – 20\45(просрочен срок замены паспорта по возрасту); П3 – Недействительные паспорта; П4 – Код 7000 (код вида операции ПОД/ФТ для Росфинмониторинга); П5 – Код 3000 (код вида операции ПОД/ФТ для Росфинмониторинга); П6 – Код 6000 (код вида операции ПОД/ФТ для Росфинмониторинга); П7 – Зарезервировано для реализации положения 550П; П8 – Свободно. Код7000 (отображаются те контрагенты, у которых в результате выполнения проверки/сверки установлен код 7000 из справочника кодов видов операций, информация о которых в соответствии с федеральным законом №115-фз представляется в Росфинмониторинг - см. Приложение 1 данного пособия) - (рис.40). Рис.37 Рис.38 Рис.39 Рис.40 Работа с ПОД/ФТ в справочнике «Контрагенты» В реализованной версии модуля «115-ФЗ» объектами проверки являются элементы справочника «Контрагенты», соответственно в данном справочнике реализован блок команд ПОД/ФТ (рис.41). Рис.41 Рассмотрим подробнее команды блока ПОД/ФТ справочника «Контрагенты»: Печать анкеты-досье клиента – отображение печатной формы анкеты-досье выбранного контрагента (или нескольких контрагентов) по шаблону, указанному в качестве значения константы «Текущий макет анкеты-досье». Анкета-досье отображает результаты идентификации, а также результаты выполненных ранее проверок данного контрагента (рис.42). По запросу система сохраняет сформированный вариант анкеты-досье в хранилище анкет (рис.43). Рис.42 Рис.43 Просмотр анкет-досье ПОД/ФТ – доступ к записям хранилища анкет по данному контрагенту в регистре сведений «Фз 115 хранилище анкет». Записи данного регистра можно просматривать и печатать (рис.44). Рис.44 Просмотр ДопСведений ПОД/ФТ – доступ к справочнику «Дополнительные анкетные сведения», подчиненному справочнику «Контрагенты», с отбором по данному контрагенту, для создания, просмотра и корректировки записей ДопСведений (рис.45). Записи ДопСведений создаются пользователем (специалистом ПОД/ФТ) по результатам идентификации ПОД/ФТ клиента (плановой или внеплановой). Реквизиты ДопСведений участвуют в формировании печатной формы анкеты-досье данного контрагента в соответствии с настройками, выставленными в справочнике «Анкетные сведения». В типовом варианте справочник «Анкетные сведения» заполнен системой по умолчанию, но при этом для пользователя существует возможность при необходимости вносить изменения в настройки анкетных сведений (рис.46). Рис.45 Рис.46 Сверка контрагента(ов) по ПОД/ФТ – выполнение так называемой сверки по выделенному контрагенту или нескольким контрагентам с выводом результатов сверки в виде специального протокола, который при желании можно сохранить в файл или отправить на принтер. Рис.47 Рис.48 ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Справочник кодов видов операций Код Наименование 1000 Операции с денежными средствами в наличной форме: 1001 Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 1002 Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 1003 Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом 1004 Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом 1005 Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет 1006 Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом 1007 Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства 1008 Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме 3000 Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории): 3001 Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3011 Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 3021 Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 4000 Операции по банковским счетам (вкладам): 4001 Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя 4002 Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме 4003 Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца 4004 Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца 4005 Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации 4006 Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия 5000 Иные сделки с движимым имуществом: 5001 Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард 5002 Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения 5003 Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5004 Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента 5005 Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий 5006 Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх 5007 Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа 6000 Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: 6001 Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ 7000 Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности: 7001 Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица 8000 Сделки с недвижимым имуществом: 8001 Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю Примечание: Коды видов операций, выделенные жирным (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются. ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента для НКО регламентируются Приложением 3 к Положению Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П (с изменениями на 18 августа 2016 года) – см. ниже. Приложение 3 к Положению Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента (с изменениями на 18 августа 2016 года) 1. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, выгодоприобретателя, представителя клиента, бенефициарного владельца, указанные в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. 2. Сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска клиента в соответствии с Положением Банка России N 445-П. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 3. Дата начала отношений с клиентом, дата прекращения отношений с клиентом. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 5. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника некредитной финансовой организации, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента. (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. 7. Иные сведения по усмотрению некредитной финансовой организации.